发布时间 : 星期二 文章银行业金融机构案件防控知识试题及答案更新完毕开始阅读
C外部监督 D内审监督
4、《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（ABCD） A案件防控工作组织、工作质量 B内审稽核工作力度 C内控执行力建设 D 案件责任追究与整改
5、《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核：（ACD ） A是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
B是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置 C能否采取有效措施来规范各项业务操作
D是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
6、 根据操作风险银监会操作风险“十三条”意见，以下说法正确的是（ABCD）. A要加强对可能发生的账外经营的监控
B要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时的行为，建立相应的行为失范监察制度 C要加强对基层行的合规性监督 D要切实加强稽核建设
7、基层机构负责人案件防控考核主要内容包括：（ABCD） A案件防控责任制 B重要岗位人员管控 C案防教育 D问题整改
8、业务授权不得出现以下行为：（ABCD ） A不确认客户真实意愿授权 B不审核凭证授权
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C不核实业务授权 D超权限授权
9、内审在案件防控工作中的思路及重心由（AB），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。 A 发现
B 揭露违法、违规行为 C 高风险账户 D 异动
10、银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么？（ACD ） A实行将案件与行政许可和行政审批挂钩 B将案件与业务规模挂钩 C将案件与银行业评级挂钩 D将案件与高管人员动态监管挂钩
11、案件涉及金额以（BC ）确认金额为准。 A银监局 B公安局 C司法机关 D金融机构
12、银行业金融机构案件处置三项制度包括（ACD ） A《银行业金融机构案件处置工作规程》 B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
13、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（ABCD ） A启动应急预案，清查账目
B查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告 C查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任 D总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
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14、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指 （ABCD ） A银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规 B客户反映非自身原因账户资金发生异常 C大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D收到重大案件举报线索
15、疏于对营业网点安全管理，导致营业网点通勤门不关闭、电视监控不开启或不能正常工作，以及下班后网点大门未关闭等，除追究直接责任人责任外，视后果追究（ABCD ）责任。
A网点负责人 B保卫部门负责人 C分管领导 D主要领导
16、银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（ABCD） A案件和案件隐患 B风险事件 C重大内控漏洞 D员工行为失范
17、根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（ABCD）
A在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
18、下列哪些行为是被明令禁止的：（ABCD ）
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A不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实
B不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品 C使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作 D在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章 19、 “一案四问”是问责：（ ABCD） A发案人 B知情人 C未履职人 D领导（决策人）
20、《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（ABC ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A信用风险 B市场风险 C操作风险 D道德风险
21、《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（ ABC） A案件信息报送及登记 B案件调查 C案件审结 D行政处罚
22、下列哪些属于案件确认的标准：（ABCD ） A公安、司法机关立案侦查的
B银行业金融机构向公安，司法机关报案并立案的 C银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
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