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行政执法案卷评查中发现的问题及工作建议
为进一步提高行政执法案卷质量，规范行政执法行为，促进依法行政能力建设，按照省法治政府建设领导小组办公室《关于进一步做好2017年度全面落实行政执法责任制有关工作的通知》等有关文件精神，市政府法制办组织开展了2017年度优秀行政执法案卷评查工作。此次评选严格按照《河南省行政许可案卷评查标准》和《河南省行政处罚案卷评查标准》进行。据统计，市政府法制办共收到60家单位推荐的案卷116卷，其中行政许可案卷25卷，行政处罚案卷80卷，其他行政执法案卷11卷。经过两轮分组互评和法制办集中复核，最终共评选出10宗案卷作为2017年度郑州市优秀行政执法案卷，并从中择优推荐2卷案卷参选2017年度河南省优秀行政执法案卷。此次案卷评查检验了客观的水平，找准了存在的问题，明确了努力的方向。案卷评查中曝露出的问题有以下几个方面：
一、行政许可案卷
1．基础标准方面。许可程序存在的主要问题：受理行政许可申请未经行政机关负责人批准；受理行政许可未出具加盖行政机关专用印章的书面凭证；对申请人申请材料的实质内容进行核查时，行政执法人员少于2人等。
2．一般标准方面。申请与受理存在的主要问题：应当附行政许可申请材料清单而未附的；申请材料清单上未注明收件日期、无收件人签字确认或者未加盖行政许可专用印章等。
3．许可审查存在的主要问题。调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门核对无异后加盖其印章；审查时对申请人提供的相关证据材料留存复印件未由2名以上执法人员核对原件，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和2名以上执法人员的签名和日期等。
4．许可决定存在的主要问题：行政许可决定相应的审批表载明的内容和审批意见栏目中填写不完整、不规范；行政许可决定书载明的内容
不规范、不完整等。
二、行政处罚案卷
1．基础标准方面。 处罚程序存在的主要问题：办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行；立案未经行政机关负责人批准；行政处罚决定未经行政机关负责人批准；情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，未经行政机关负责人集体讨论决定；重大行政处罚决定未经行政机关法制机构法制审核；未经行政机关负责人批准擅自结案等。
2．一般标准方面。立案存在的主要问题：案情记录（案情简要情况）不规范；立案引用法律依据未具体到条、款、项；未实行案件主办人制度，并指定案件主办人和协办人等。
3．调查取证存在的主要问题。调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门核对无异后加盖其印章；调查取证时对被处罚人提供的相关证据材料留存复印件未由2名以上执法人员核对原件，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和2名以上执法人员的签名和日期；案件调查终结报告载明内容不完整、不规范等。
4．审查决定存在的主要问题。行政处罚决定相应的审批表载明的内容和审批意见栏目中填写不完整、不规范；行政处罚事先（听证）告知书制作不规范；行政处罚决定书制作不规范等。
5．执行存在的主要问题。行政处罚案件办结，结案审批表制作不规范；对行政执法中发现的违法行为责令改正，对改正违法行为的情况未进行复查和记载等问题。
三、其他执法案卷
调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门核对无异后加盖其印章；对当事人提供的相关证据材料留存复印件未由2名以上执法人员核对原件，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和2名以上执法人员的签名和日期；部分程序应经而未经行政机关负责人批准；行政执法决定书制作不规范等。
四、工作建议
为进一步提高行政执法案卷质量，规范行政执法行为，促进依法行政能力建设，维护公民、法人和其他组织的合法权益，结合上述行政执法案卷存在的主要问题，提出以下几点建议：
1．增强法治意识，提升法治观念。党的十九大报告指出，“全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，必须坚持厉行法治”。行政执法人员的法治意识和法治观念，决定着一个地区、一个部门的依法行政能力。因此，行政执法人员要牢固树立社会主义法治理念，自觉养成依法执法、依法办事的习惯，切实提高依法行政的能力。
2．严格执行河南省行政执法文书格式范本及行政执法案卷立卷规范、评查标准。2016年5月23日，河南省全面推进依法行政工作领导小组办公室印发了《行政处罚文书格式范本》《行政许可文书格式范本》和《行政强制文书格式范本》。2017年6月23日，河南省法治政府建设领导小组办公室印发了《河南省行政执法案卷立卷规范》《河南省行政许可案卷评查标准》和《河南省行政处罚案卷评查标准》。加强学习和认真贯彻执行上述文书格式范本及行政执法案卷立卷规范、评查标准等，是保障行政执法案卷质量的前提和基本要求。
3．完善委托实施行政执法相关制度。目前我市委托实施行政执法相关制度建设不完善，特别是行政机关委托几个开发区及其所属组织实施行政执法的制度不适应实际委托实施行政执法的要求，这在一定程度上直接影响着委托实施行政执法的规范化水平。这就要求必须从完善委托实施行政执法的法律依据、完善委托实施行政执法的合法性审核制度、完善委托行政机关和受委托的行政机关或组织在行政执法程序中的衔接制度、解决行政执法责任划分问题等方面来完善我市委托实施行政执法相关制度。
4．推行说理式行政执法文书。说理式行政执法文书，是指行政主体在原有文书格式的基础上，增加对行政管理相对人说透法理、说明事理、说通情理等相关内容而形成的行政执法文书。推行说理式行政执法文书，把说理贯穿于行政执法全过程，通过说理释法，是进一步规范统一行政执法文书、提高行政执法人员的行政执法能力和水平、维护行政管理相对人合法权益的重要手段。
5．严格落实行政执法责任制。推行行政执法责任制是推进依法行政、
建设法治政府的一项基础性工作，是建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制的必然要求。我市在全面落实行政执法责任制工作中仍存在执法责任不明确、执法行为不规范、执法监督力度不够、执法责任落实不到位等问题，一定程度上阻碍了推进依法行政、建设法治政府的进程。因此，必须按照有权必有责、权责相统一的要求，健全行政机关内部的岗位责任制，严格落实行政执法责任。