发布时间 : 星期日 文章2015版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表更新完毕开始阅读
审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 标准条款 审核内容、方法 符合 基本符合 不符合 不适用 说明 Q/E：7.2 能力 O:4.4.2能力、参与和协商 1、是否明确了人员的能力要求? 2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求? 1、如何确保员工的管理意识？ 2、人员意识是否满足体系运行的需要？ 1、有无规定内外部沟通的内容？ 2、沟通的时机对象有无确定？ 3、沟通的方式接口是否明确？ 4、沟通是否顺畅有效？ Q/E：7.3 意识 Q ：7.4 沟通 E：信息交流 O：4.4.3沟通、参与和协商 E：9.1.2 O:4.5.2，合规性评价 Q/E：8.1运行策划和控制 O:4.4.6运行控制 1、有否程序规定要定期评价法律、法规的 符合情况？ 2、是否执行了规定？ 3、评价标准是如何确定的？如何进行？ 4、评价结果是否有记录？ 5、评价信息是否向有关部门及时通报？ 1、运行策划有无确定产品和服务的要求？ 2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？ 4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？ 5、有无实施过程控制？ 6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？ 7、有无外包过程？控制手段是否适宜？ 8、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？ 1、是否确定了与重大环境因素、危险源有 关的运行与活动； 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定？ 3、运行控制程序的执行情况？ 4、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排放）如何控制？ 5、职业病防治情况？ 6、采取了哪些节约能源、资源的措施？ 内审检查表 审核员： 受审核部门 标准条款 综合办 审核内容、方法 时间 审核意见 符合 1、组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪 些? 2、是否建立了应急准备与响应程序? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？ 4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？ 5、有否有对程序进行定期演练的规定？ 6、如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？ 7、是否根据演练结果对程序加以修改？ 8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施情况及证据？ 1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序？ 2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？ 3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行检查？ 4、是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、污水排放量）进行测定？ 5、是否定期评价法律、法规的符合情况？ 6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？ 1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系 有效实施、保持并符合标准要求？ 2、是否对审核方案进行策划？ 3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素？ 4、是否规定了审核的准则范围、频次和方法？ 5、是否对不合格项及时采取措施？ 6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结果？ 7、纠正和预防措施有效性评价？ 1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管 理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？ 3、是否保持管理评审的记录？ 4、评审输入是否全面，符合标准要求？ 评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。 基本符合 不符合 不适用 说明 E：8.2，应急准备和响应O:4.4.7，应急准备和响应 O:4.5.1，绩效测量和监视 Q/E： 9.2 O:4.5.5 内部审核 Q/E： 9.3 O:4.6 管理评审 内审检查表
审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 标准条款 审核内容、方法 符合 基本不符不适说明 符合 1、是否制定外部供方管理的制度？ 2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？ 3、新供方的选择和合格供方的评价有无按准则的要求进行实施？ 4、实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？ 5、有无确定对产品的控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？ 6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？ 7、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？ 8、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？ 1、有无确定需要监视测量的对象？ 2、是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？ 3、监视测量的时机是否明确？ 4、有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？ 5、策划的监视测量是否适宜？ 1、有无建立数据分析和评价的要求？ 2、使用了哪些分析和评价方法？ 3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？ 4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？ 能否对持续改进起到作用？ 1、是否有成文的纠正措施管理规定? 2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？ 3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？ 4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？ 5、措施的有效性是否符合要求？ 持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？ 组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。 组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？ 合 用 Q：8.4外部提供过程、产品和服务的控制 Q/E： 9.1.1总则 Q :9.1.3 分析和评价 Q/E: 10.2不合格和纠正措施 4.5.3，事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 10.3持续改进 内审检查表
审核员： 受审核部门 业务经营部 时间 审核意见 标准条款 审核内容、方法 符合 基本符合 不符合 不适用 说明 E: 6.1.2 环境因素 是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进行识别？有无遗漏？有无重要环境因素？如何控制？ E：6.1.4 措施的策划 1、是否对本部门环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进行策划？ 2、策划是否融入体系管理的过程中？是否对其管理的有效性实施评价？ 是否按文件要求对本部门涉及的危险源进行识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重大危险源？如何控制？ O：4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 Q:8.2.1 顾客沟通 1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？ 2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？ 3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？ 4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理结果是否满意？ 5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理措施？ 1、是否需要合同/订单评审的管理制度？ 2、产品和服务的要求是否包括适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？ 3、合同/订单有无进行评审？评审过程是Q:8.2.2产品和如何进行的？ 服务要求的确定 4、合同/订单评审内容是否满足要求？ Q:8.2.3产品和5、有无网络销售的情况？销售过程是否满服务要求的评审 足要求？ 6、合同/订单评审有无成文信息？
内审检查表
审核员： 受审核部门 业务经营部 时间 审核意见 标准条款 审核内容、方法 符合 基本符合 不符合 不适用 说明