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重要空白凭证管理办法
编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年03月 24日
目 录
修改与审批记录 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。 第一章 总则 .............................................................................................................................................................. 3
第二章 组织职责 ..................................................................................................................................................... 3
第三章 重要空白凭证的种类 ............................................................................................................................. 5
第四章 重要空白凭证的采购 ............................................................................................................................. 4
第五章 重要空白凭证的领用 ............................................................................................................................. 5
第六章 重要空白凭证的使用 ............................................................................................................................. 5
第七章 重要空白凭证的购买 ............................................................................................................................. 5
第八章 重要空白凭证的保管 ............................................................................................................................. 7
第九章 重要空白凭证的检查与核对 .............................................................................................................. 8
第十章 重要空白凭证的注销与销毁 .............................................................................................................. 8
第十一章 重要空白凭证的核算要求 .............................................................................................................. 9
第十二章 附则 ......................................................................................................................................................... 9
附件： ........................................................................................................................................................................ 10
附件1.《重要空白凭证登记簿》 .................................................................................................................. 11
附件2.《实物出库凭单》 ................................................................................................................................. 12
附件3.《支付密码使用协议书》 .................................................................................................................. 13
附件4.《银行查库登记簿》 ............................................................................................................................ 15
附件5.《实物入库凭单》 ................................................................................................................................. 16
附件6.《作废空白凭证上缴清单》 ............................................................................................................. 17 总则
第一条 为进一步规范和加强银行（以下简称“本行”）的重要空白凭证管理工作，防范操作风险，特制定本办法。
第二条 重要空白凭证，是指无面额的经银行（或其他金融机构）或单位填写并签章后即具有支付效力的空白凭证，包括：汇票、本票、支票、银行卡、存单、存折、电子凭证、联行报单、支付系统专用凭证及其他重要空白凭证等。
第一章 组织职责
第三条 总行负责重要空白凭证的入库、保管、发出、领用、签发、上缴、销毁等各个环节的管理。
第四条 总行负责重要空白凭证的采购和库房环境的维护。
第五条 总行远程银行部负责对电子凭证进行功能性抽检并出具抽检报告，负责对本部门作废的电子凭证制定销毁制度。
第六条 总行负责银行卡数据号码的生成与保管。 第七条 总行负责重要空白凭证销毁的监督。
第八条 分支行负责本行重要空白凭证的保管、对外出售、签发，作废空白凭证的上缴，对柜员重要空白凭证的使用情况进行监督检查。
第二章 重要空白凭证的种类
第九条 本行重要空白凭证分为微机管理的重要空白凭证和手工管理的重要空白凭证两种。
（一） 实行微机管理的重要空白凭证有：现金支票、转账支票、银行汇票、银行承兑汇票、电汇凭证、对公存折、单位定期存款开户证实书、单位定期存款单、银行汇票申请书、支付系统专用凭证、小额支付系统专用凭证、同城资金清算贷方补充报单、普通储蓄存单、普通存折、定活一本通储蓄存折、定期一本通储蓄存折、单位存款证明书、个人存款证明书、电子凭证、银行卡、河南省地方税务局通用机打发票（平推式）、河南省国家税局通用机打发票（平推式）、河南省行政事业性收费基金及罚没收入专用票据等；
（二） 实行手工管理的重要空白凭证有：河南省地方税务局通用机打发票（卷式）、河南省国家税务局通用机打发票（卷式）、防伪印鉴片、支付申请划款凭证、支付申请退款凭证、同城特约委托收款凭证、股权证、空白卡等。
第三章 重要空白凭证的采购
第十条 凭证管理人员根据库存情况填写预购申请书向申报所需凭证的种类和数量。根据的预购申请书进行空白凭证采购，采购方式按照《银行招标与采购管理办法》有关规定执行。
第十一条 收到重要空白凭证时，凭证管理人员及相关业务部门工作人员应共同核对样本（经中国人民银行指定订制的凭证除外），抽检验收无误后，凭证管理人员根据送货单或领用单填制实物入库凭单，填明凭证种类、数量、起讫号码，登记《重要空白凭证登记簿》（附件1.），实行微机管理的重要空白凭证在系统中做凭证购入。电子凭