发布时间 : 星期三 文章基金销售业务资格申请及信息备案相关表格DOC - 图文更新完毕开始阅读
4 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，符合《基金销售机构信息管理平台管理规定》的要求 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会有关要求 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系，符合《基金销售适用性指导意见》的要求 □是 □否 □是 □否 5 □是 □否 □是 □否 6 □是 □否 □是 □否 7 □是 □否 □是 □否 8 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销□是 □否 售业务管理制度，符合《基金销售机构内部控制指导意见》的要求 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 从事基金销售业务的人员（含高级管理人员）符合中国证监会的要求 有专门负责基金销售业务的部门 合法合规情况 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 资本充足率或净资本或偿付能力充足率等财务风险监控指标符合监管部门要求 注册资本/出资情况 持续经营情况 □是 □否 9 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 10 11 12 □ 是 □否 □是 □否□不适用 □不适用 □是 □否 □是 □否 13 □ 是 □否 □是 □否□不适用 □不适用 14 □ 是 □否 □是 □否□不适用 □不适用 □ 是 □否 □是 □否□不适用 □不适用 □ 是 □否 □是 □否13
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17 18 □不适用 □不适用 □ 是 □否 □是 □否有符合规定的经营范围 □不适用 □不适用 □ 是 □否 □是 □否股东/合伙人情况 □不适用 □不适用 十一、基金销售业务管理制度
1、是否制定基金销售业务基本管理制度？□是 □否
2、是否具有包含基金销售业务操作流程的管理制度？□是 □否 3、是否具有包含基金销售业务资金清算流程的管理制度？ □是 □否 4、是否具有包含基金销售业务账户的管理制度？□是 □否 5、是否具有包含基金销售业务销售适用性的管理制度？□是 □否 6、是否制定反洗钱内部控制制度？□是 □否
7、是否具有包含基金销售人员行为规范的制度？□是 □否 8、是否具有包含基金销售业务客户服务标准的制度？□是 □否 9、请填写附件9《基金销售机构内部控制自查表》[上传附件]
十二、基金销售业务基本管理制度 1、基金销售业务基本管理制度[上传附件]
序号 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 问题 基金销售业务在内部各部门的职责分工 网点设置和分支机构的管理 基金销售人员的管理 基金销售业务的激励政策 （ ） 制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目） （ ） 内容描述 □不适用 □不适用 基金销售异常交易的监控、 记录和报告 对基金销售会计系统内部 控制 对基金销售信息技术内部 控制 员工行为规范 客户服务标准 基金宣传推介材料管理 14
12 13 14 15 16 基金销售业务信息揭示的管理 客户投诉处理体系 基金销售业务资料档案管理 基金销售业务应急处理措施 基金销售业务监察稽核控制 17、投资人权益须知样本[上传附件] 18、销售协议样本[上传附件]
19、销售协议样本中是否包含持续服务责任？ □是 □否 20、基金销售机构风险控制中涉及的主要风险有哪些?[上传附件]
十三、基金销售业务操作流程
1、基金销售业务操作流程[上传附件]
序号 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 问题 客户身份识别的操作流程 基金交易账户签约、解约操作流程 制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目） （ ） 内容描述 基金账户开立、销户操作流程 基金账户登记、撤销操作流程 基金认购操作流程 基金申购操作流程 基金赎回操作流程 基金转换操作流程 基金定期定额投资操作流程 基金分红方式设置与变更操作流程 基金转托管操作流程 非交易过户等被动接受类业务的操作流程 投资人交易失败的处理流程 客户投诉的处理流程 自助交易系统操作流程 （ ） □不适用 17、业务凭证样本[上传附件]
□不适用 15
十四、基金销售业务资金清算流程
1、基金销售业务资金清算流程[上传附件]
序号 2 3 4 5 6 问题 总部与分支机构资金清算流程 基金认购资金清算流程 基金申购资金清算流程 基金赎回资金清算流程 基金分红资金清算流程 制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目） 内容描述 7、资金交收时间的约定是否符合法律法规的要求？□是 □否
十五、账户管理制度
1、基金销售业务账户管理制度[上传附件]
序号 问题 制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目） 内容描述 2 3 4 投资人基金交易账户的管理 投资人基金账户的管理 基金销售结算资金专用账户的管理 十六、销售适用性制度
1、销售适用性管理制度[上传附件]
2、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法（ ） 3、对基金产品风险评价的主体
□自己评价 部门名称（ ）
□第三方评价 机构名称（ ） 协议上传[上传附件]
4、基金产品风险等级划分（ ）
5、基金投资人风险承受能力的类型划分（ ） 6、基金投资人风险承受能力调查问卷[上传附件] 7、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法（ ）
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