发布时间 : 星期三 文章基金销售业务资格申请及信息备案相关表格DOC - 图文更新完毕开始阅读
18 保险经纪公司和保险代19 理公司 20 21 证券投资 咨询机构 22 23 24 25 独立基金 销售机构 26 27 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期□ 间 最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更□ 或者诉讼、仲裁等重大事项 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整□ 改期间 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更□ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更□ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用□ 相关信息进行查核。 注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，期货公司还应承诺9-13项，保险公司还应承诺14-17项，保险经纪公司和保险代理公司还应承诺18-20项，证券投资咨询机构还应承诺21-24项，独立基金销售机构还应承诺25-27项。
机构名称（加盖公章）：
法定代表人（签字）：
日期：
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二、基金销售资格申请报告 1、申请日期（ 年 月 日） 2、申请报告文号（ ） 3、申请报告 [上传附件] 三、机构基本信息
1、组织机构代码（ ） 2、组织机构代码证复印件 [上传附件] 3、营业执照注册号（ ） 4、营业执照副本复印件[上传附件] 5、主体资格许可证复印件[上传附件]
注：（1）第5项适用于除独立基金销售机构之外的其他各类型机构。
（2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。 6、法定代表人/执行事务合伙人（ ） 7、注册地址（ ）
注：申请机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构，可以不填写省级行政区域名称，从计划单列市层级填写。
8、主要经营活动地址（ ） 9、联系人（ ）
10、联系电话（ ） 11、客服电话（ ）
12、机构互联网站地址（ ）
13、机构互联网网站IP地址（ ）
14、机构互联网站网络内容服务商（ICP）备案号/许可号（ ） 15、是否有官方微博？□是 □否
如选“是”，请列明微博地址（ ） 16、注册资本/出资（ ）万元[上传附件]
注：应提供会计师事务所出具的验资报告或相关出资证明文件。 17、成立时间（ 年 月 日 ）
注：按照首次工商注册登记日期填写。
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18、经营范围（ ）
注：应与最新工商注册登记内容一致。 19、股东/出资人情况 序号 股东/ 出资人名称 组织机构代码/身份证件号码 出资额 持股/出资占比 独立基金销售机构股东/（万元） （%） 出资人基本情况表 [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] [上传附件] 注：（1）商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。
（2）独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。同时，以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一名法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》，以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一位自然人股东和以合伙企业形式设立的每一位合伙人需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表》，并上传。
20、独立基金销售机构股东/合伙人与关联方关系说明[上传附件]
注：应说明各股东与其关联企业之间的关联关系并提供示意图，关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人。
21、独立基金销售机构拟变更的公司章程/合伙人协议[上传附件] 四、商业计划书
1、商业计划书文件 [上传附件] 序号 计划书内容 2 公司概况 3 其他理财产品的销售情况（可选项） 7
是否包含相关内容 □是 □否 □是 □否
4 5 6 7 8 9 商业模式 管理团队 市场、行业分析 公司战略及发展规划 财务预测 风险及控制 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 五、财务状况说明及最近三年的审计报告 1、财务状况说明 最近三个会计年度 总资产（万元） 净资产（万元） 总收入（万元） 经营利润（万元） 净利润（万元） 审计报告 会计师事务所名称 会计师事务所所在地 会计师事务所营业执照复印件 签字会计师1姓名 签字会计师1执业证书复印件 签字会计师2姓名 签字会计师2执业证书复印件 审计报告结论是否为无保留意见 （ ）年 （ ）年 （ ）年 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 □是 □否 □是 □否 □是 □否 注：如果以上答案为“否”，请填写下面的内容 审计报告保留意见内容 机构对审计报告保留意见的说明 律师对审计报告中保留意见内容的法律意见 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 注：独立基金销售机构成立不足3年的，请自成立时的会计年度开始填写。 2、（本条适用商业银行）请根据最近一个审计年度的数据填写： （1） 净资本（ ）万元 （2） 资本充足率（ ）% （3） 核心资本充足率（ ）%
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