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第6章
1、 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 A、高于 B、等于? C、低于 D、不确定
2、 下列不属于证券中介机构的有（）。 A、证券业协会 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、资产评估机构
3、 我国证券市场的监管机构是（）。 A、中国人民银行 B、财政部? C、证监会 D、银监会
4、 代销由（）承担发行风险。 A、发行人 B、中介机构? C、投资者 D、不一定
5、 全额包销由（）承担发行风险。 A、发行人 B、中介机构? C、投资者 D、不一定
6、 在时价和面值之间确定发行价格是（）。 A、折价发行 B、平价发行? C、溢价发行 D、中间价发行
7、 按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。 A、折价发行 B、平价发行? C、溢价发行 D、时价发行
8、 证券承销方式主要有（）。 A、全额包销 B、余额包销 C、分销 D、代销
9、 股票发行市场的主要构成是（）。 A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介结构 D、证券信息机构
10、 无偿增资发行方式有（）。 A、无偿交付 B、股票分红 C、股份分额 D、债券股票化
11、 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿()。 A、???信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险
12、 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。 A、购买力 B、销售 C、供给 D、利率
13、 债券市场的发行主体包括（）。 A、政府 B、金融机构 C、股份公司 D、企业
14、 在证券评级工作中，一般应坚持如下几条原则（）。 A、权威性原则 B、科学性原则
C、责、权、利相结合的原则 D、公正原则 参考答案： 1、a 2、a 3、c
4、a 5、b 6、d 7、d 8、abd 9、abc 10、abcd 11、b 12、a 13、abcd 14、abcd
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第7章
1、 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（）。 A、会员制 B、公司制 C、代理制 D、自助制
2、 场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。 A、公开竞价 B、连续竞价 C、议价方式 D、集中报价
3、 场外交易市场采取的组织方式是（）。 A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制
4、 证券公司办理经纪业务时是作为（）。 A、委托人 B、信托人 C、中介人 D、投资人
5、 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人－交易商”。 A、商人银行 B、投资公司 C、商业银行 D、投资银行
6、 场外交易市场的特征有（）。
A、是一个高度组织化、制度化的市场 B、是一个拥有众多证券种类的市场 C、以议价方式进行证券交易 D、是一个分散的无形市场
7、 证券交易所具有的特征是（）。 A、有固定的交易场所和交易时间 B、投资者直接进入交易所买卖证券
C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券 8、 经纪商又可分为（）。 A、佣金经纪商 B、大厅经纪商 C、专家经纪商 D、自营商
9、 场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（）。 A、店头市场 B、第三市场 C、第四市场 D、交易所
10、 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。 A、1股 B、一手 C、10股 D、50股
11、 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。 A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、人工报价
12、 （）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经 纪人预先垫付价款买进某种证券。 A、保证金买长交易 B、保证金卖短交易 C、回购交易
D、保证金平衡交易
13、 （）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金， 然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。 A、保证金买长交易 B、保证金卖短交易 C、回购交易
D、保证金平衡交易