发布时间 : 星期六 文章融资融券业务知识测试参考题更新完毕开始阅读
B、不用采取任何措施； C、可能会被强制平仓； D、不会被强制平仓。
47、客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（ ）情形外，任何人不得动用。
A、为客户融资融券交易的结算； B、收取客户应当归还的证券；
C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券；
D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券；
E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
48、可充抵保证金的有价证券，按交易所规定在计算保证金时折算率分为（ ）。 A、上证180指数成份股股票、深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。 B、其他股票折算率最高不超过65%。
C、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 D、国债折算率最高不超过95%。
E、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。 F、权证50%。
49、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（ ）。
A、融资买入额； B、融资余额； C、融券卖出量； D、融券余量 50、根据融资融券客户适当性评估标准，在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性：（ ） A、客户财产状况 B、投资能力
C、融资融券业务知识水平 D、风险承受能力
E、客户以往的信用记录
51、以下说法正确的是：
A、在交易所公布的基准保证金比例的基础上，证券公司可依据不同标的证券的折算率调整保证金比例；
B、当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算。
C、投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额；
三、判断题
1、当您融券卖出的证券发生红利、红股、配股、要约收购、增发等权益时，按照《融资融券业务合同》的约定，您应该在股权登记日前主动买券还券，偿还融
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券负债，上述说法（） A. 正确 B. 错误
2、投资者融券卖出所得价款可用作买入担保品。 A 对 B 错
3、客户信用证券账户可从事债券回购交易。 A 对 B 错
4、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，证券交易所
可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A 对 B 错
5、客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及公司要求客户补仓的通知方式要求均应在合同中约定。
A 对 B 错
6、客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
A 对 B 错
7、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 A、正确 B、错误
8、授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。 A、正确 B、错误
9、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。 A、正确 B、错误
10、可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 A、正确 B、错误
11、所有的证券公司都可以开展融资融券交易。
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A、正确 B、错误
12、在融资交易中，投资者进行卖出交易时，所得资金首先归还投资者欠证券公司款项，余额留存在信用账户里。 A、正确 B、错误 13、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 A、正确 B、错误
14、投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。 A、正确 B、错误
15、投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。 A、正确 B、错误
16、担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。 A、正确 B、错误
17、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。 A、正确 B、错误 18、投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发现金红利或利息的，该现金红利或利息属于投资者所有。 A、正确 B、错误
19.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。（ ） A 对 B 错
20.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
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（ ）
A 对 B 错
21.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ） A 对 B 错
22.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（ ）
A 对 B 错
23.客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（ ）
A 对 B 错
24.单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（ ） A 对 B 错
25.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（ ） A 对 B 错
26.标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点。且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（ ） A 对 B 错
27.客户维持担保比例不得低于150%。（ ） A 对 B 错
28.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（ ） A 对 B 错
29.融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。（ ）
A 对 B 错
30.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ） A 对 B 错
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