发布时间 : 星期一 文章工程项目中的风险评估研究更新完毕开始阅读
华北电力大学工程硕十学位论文
第五章工程项目风险评价模型及案例分析 5．1工程项目风险评价的指标体系
5．1．1工程项目风险评价指标体系建立的原则
工程项目风险评价指标体系，就是对工程项目中的风险因素进行识别，并将引 起风险的复杂因素分解成比较简单的、容易被认识的基本单元，从错综复杂的关系 中找出因素间的本质联系，在众多的影响中抓住主要矛盾。建立一套科学、客观、 实用的工程项目风险评价指标体系，可以合理的控制及规避项目风险，在保证项目 顺利实施的基础上追求收益的最大化。
本文基于前面对风险识别以及现行风险分类的分析，并根据工程项目的具体特 点，得到下列建立工程项目风险评价指标体系的原则： (1)指标体系的全面性、科学性原则。
工程项目风险评价指标体系的设计要基本上涵盖全部的工程项目风险因素。这 是因为只有一个全面的工程项目风险评价指标体系才能全面的反映项目风险状况 的实际情况，才有可能对工程项目的各项决策做出正确的判断，既提高了工程项目 本身的各项产出效益，又确保了项目的顺利完工。 (2)指标体系的层次性、逻辑性原则
只有条理清楚、层次分明、逻辑性强的指标体系才适于在实践领域中推广应用， 才具有实际可操作性，才能清楚地表现工程项目在那方面具有优势，在那方面薄弱 和欠缺。这样，不但有利于项目的管理层及时准确的获知项目内部存在的不足，还 有利于各项目之间横向的比较从而决定取舍。 (3)指标体系的可操作性原则
如果评价指标设置简洁、明了、确定性很大，一方面使得评估人员易于接受， 更易于在实际评价领域中应用。另一方面，由于在指标设置上不存在歧义，同时也 杜绝了在指标问题口径上理解的不一致性。 (4)指标体系的差别性原则
同样是对工程项目的风险状况做出评价，但由于各个项目的类型、状况不同等 原因，对该工程项目进行评估的指标设置也是不一样的，这就对项目风险评价指标 体系设置的灵活性提出了要求，所以就这一点来说，建立一个合理的评价指标体系 是相当复杂的。
5．1．2工程项目风险评价指标体系的建立
由于建立项目风险评价指标体系要考虑的因素很多，不确定性严重，有些因素
华北电力大学T程硕士学位论文
很难定量描述，使得这一问题解决起来很困难，如信息来源的可靠性问题，风险识 别的成本问题，调查结果的偏差问题等。
所建立的项目风险评价指标体系是根据上面得出的“建立评价指标的原则”，在 以往评价指标体系的基础上¨刀，将技术风险、市场风险、经济风险、管理风险和环 境风险作为起决定作用的指标因素。 (1)技术风险
技术风险是指技术能否顺利的转化为生产力以及伴随着科学技术的发展而带来 的风险。由技术引起的风险往往能够引起项目被迫中断，如核燃料出现之后产生了 核辐射风险。包括：技术难度，技术寿命周期的不确定性，研究与开发成果的不确 定性，技术成果的成熟度，技术的适用度及匹配性，设计的可靠性与适用性，技术 的系统效率等。 (2)市场风险
市场风险是指由于供求形势变化，引起市场竞争范围、竞争程度、竞争方式以 及市场性质、市场结构、市场发育等变化而导致的风险。即市场的潜在性对项目引 起的风险。包括：市场需求前景的不确定性，市场的竞争状况，生产开发结果的扩 散速度，市场价格的不确定性等。 (3)经济风险
经济风险是指由于供求关系发生变化，项目资金不能及时供给，从而导致项目
发生损失甚至失败的可能性。包括：资金成本的不确定性，资金需求的不确定性， 资金周转困难，融资渠道的多样性，经营效益与盈利能力的不确定性等。 (4)管理风险
管理风险是指在工程项目的经营和管理过程中，由于项目中的管理不善，项目 有关各方不协调以及其他不确定性而引起的直接影响到项目的获利能力风险。包括 经营管理者的素质，组织结构，合同风险、衔接风险以及团队成员的核心竞争力等。 (5)环境风险
环境风险是指由于外部环境因素的变动而给项目带来的风险。包括政治风险、宏观 经济风险以及自然风险。包括：政策的多变性，宏观经济的波动性，自然风险等。 通过以上分析，得出了如图5．1所示的完整的工程项目风险评价指标体系。 5．2基于模糊综合评判的工程项目风险评价模型
模糊综合评价法应用了层次分析法、求平均数、专家评分法和模糊分析四种方 法相结合的形式，使各工程项目的风险大小可以直接进行比较，克服了传统的层次 分析法对风险一般的工程项目评价失真的缺点，具有计算方法简便，计算结果直观 的特点，评价结果能较真实的反映工程项目风险的实际情况，让决策者更清楚地了
—-__-___—_-__l—_____-__-一-___●一____-———l___-__l_●_——————兰——=_—!—!—皇—__垄——奎_——兰_——兰——型——堡—●主———堂——堡——笙——塞———————————————一一
解项目的风险情况，从而做出正确决策。这种方法在国际上特别是大型项目上被广 泛的应用。
该模型大体分为两大部分组成：AHP确定指标的权重，然后利用模糊综合评价 模型对工程项目风先进性综合评价，具体步骤如下： 技术风险 市场风险
技术难度(丑。)
技术寿命周期的不确定性(B)
研究与开发成果的不确定性(口，) (A。){技术成果的成熟度(口。) 技术的适用度及匹配性(色) 设计的可靠性与适用性(鼠) 技术的系统效率(岛) 资金成本的不确定性(日．：) 资金需求的不确定性(曰。3)
经济风险(A，){资金周转豳难(最。) 管理风险(A4)
融资渠道的多样性(鼠，)
经济效益与盟利能力的不确定性(E。) 人力资源状况(鼠，) 项目经理素质(E。) 组织结构(丑。9)
核心成员外流的可能性(口211) 龠间风险(鼠。) 衔接风险(曰\
项目成员团结与协作状况(如，) 项目成员效率与积极性状况(曰甜) f政策的多变性(趁，)
环境风险(^){宏观经济的波动性(避6) I自然风险(占\
(1)层次分析法处理问题的基本步骤是： 隗 魏 ( (J。 性 ，●J、【市市生市场场产场需的开价求竞发格前争结的景状果不的况的确不0扩定确吼散熹基定，速( 度取 ∽≯
工程项隧风险评价指标体系
华北电力大学工程硕士学位论文 第一步，构造递阶层次结构模型
确定评价目标，再明确方案评价的准则。根据评价目标、评价准则构造递阶层 次结构模型。递阶层次结构模型一般分为三层：①目标层：最高层次，或称理想结 构层次，是指决策问题所追求的总目标；②准则层：评价准则或衡量准则，是指评 判方案优劣的准则，也称因素层，约束层；③方案层：也称对策层，指的是决策问 题的可行方案。
第二步，因素两两比较
做出递阶层次结构模型后，评价者根据自己的知识、经验和判断，从第一个层 次开始，逐步确定各层次因素对上一层各因素的重要性权数，经过计算，排出各方 案的风险大小顺序。确定各层不同因素的重要性权数时，三个以上对象不易比较， 所以，层次分析法使用两两比较法。比较标度表示如表3．1。 第三步，构造判断矩阵
判断矩阵是以上层的某一要素作为判断标准，对下一层要素进行两两比较确定 的元素值。
例如，在准则下有n阶的判断矩阵A∞∥)n×n，其形式如表3—2。判断矩阵中的 元素勾i表示从判断准则Hs的角度考虑要素Ai对要素Aj的相对重要性，即： 彳{，=罢(3．1) 叼 1
由表3-l可知，判断矩阵A：aij>o；口盯=÷；aii=1。 表5．1两两比较法 定义(a，，) 标度
i因素比j因素绝对重要9 i因素比j冈素重要的多7 i因素比j闪素重要5 i冈素比j因素稍微重要3 i因素比j因素一样重要1
i与j两因素重要性介于上述两个相临判断尺度中间2， 4， 6， 8 第四步，确定项目风险要素的相对重要度
在应用AHP法进行评价和决策时，需要知道彳，的相对重要度，即彳，的权重。 计算分析程序如下： 2●9，