发布时间 : 星期三 文章工程项目中的风险评估研究更新完毕开始阅读
图1．1风险管理流程
2．4工程项目风险管理的必要性
风险管理是项目管理不可缺少的一部分，是近20年才发展起来的一门综合性边 缘科学。我国对风险管理的研究始于20世纪80年代中后期，同时被应用到了工程 项目管理之中，如三峡水利枢纽工程、上海地铁、广州地铁等项目均完成了风险分 析研究，为我国工程项目风险管理的发展提供了宝贵的经验。风险管理虽然在我国 大型工程项目的管理中己开始采用，并显示了广阔的前景，但仍然存在一些引进和 应用的难点问题。一是决策者的风险管理意识淡薄，绝大多数的国有企业责任人和 政府官员在对待工程项目客观存在的风险时宁愿采取风险自留和风险不合理转移： 二是项目周期管理不完善；三是风险管理基础薄弱，我国目前还没有专门的机构进 行工程项目风险管理研究，也缺乏已完成的工程项目风险管理工作的经验；四是社 会机构及职能不健全，主要体现在社会中介服务机构不健全，监督管理工作相对滞 后，有关的法制建设滞后于经济发展。由于缺乏风险意识，没有及时加强管理，而 遭致灾难性的事故也时有发生。
随着科学技术和社会生产力的迅猛发展，工程项目的规模化以及技术和组织管 理的复杂化突出了工程项目管理的复杂性和艰巨性。作为工程项目管理的重要一 环，工程项目风险管理对保证项目实施取得成功具有重要的意义。特别是随着中国 建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快，施工单位及其他相关单位竞争更 6
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加激烈，面临着比以往更多的风险，这更加需要我们正确认识加强工程项目风险管 理具有重要性。具体而言，工程项目风险管理的重要性体现在以下几点： (1)工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决
策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法，管理和处置各种工程项目 风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策、正常经 营是非常必要的。
(2)工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是
～种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用 合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出；同时，工程项目管理的各种监督 措旌也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效 益的提高。
(3)工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营
目标的顺利实现。工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种 措施，从而消除了项目组织的后顾之优，使其全身心地投入到各种项目活动中去， 保证了项目组织目标的实现。
(4)工程项目风险管理有利于我国建筑业市场的健康发展。我国目前处于基础
建设的高峰期，建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快，使得建筑业市场 竞争更加激烈，同时也面临着更多的风险。工程项目风险管理对于消除和控制我国 建筑业市场中的不确定性，规范市场行为，保障我国建筑业市场的健康发展具有积 极意义和重要作用。
(5)工程项目风险管理有利于资源达到最佳组合，提高社会资金的使用效益，
从而促进国民经济产业结构的优化。工程项目风险管理不是消极地承担风险，而是 积极地预防和控制风险。它可以在很大程度上减少风险损失，并为风险损失提供补 偿，促使更多的社会资源得到充分利用。 7
华北电力人学下程硕士学位论文 第三章工程项目风险识别及分析
工程项目风险管理的第一步就是对风险进行识别和分析，这是进行风险管理的 基础和前提。本章对如何识别和分析工程项目风险进行研究。 3．1工程项目风险识别的依据 3．1．1工程项目风险管理计划
工程项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定义了 项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导项目组织选择风险管理方法。工 程项目风险管理计划针对整个项目生命期，制定如何组织，如何进行风险识别、风 险分析、风险量化、风险应对的规划。从工程项目风险管理计划中可以确定：风险 识别的范围；信息获取的渠道和方式；项目组成员在项目风险识别中的分工和责任 分配；项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范；在风险管理工程中应该 何时由谁进行哪些风险重新识别：风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。 3．1．2项目规划
项目规划主要包括项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、 采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值。在项目规划中 还要考虑到组织的管理政策。所有相关组织都有正式或非正式的政策，这些政策是 项目实施的规范和标准，同样也是进行项目风险识别的依据。 3．1．3历史资料
工程项目风险识别的重要依据之一就是历史资料，即从本项目或其他相关项目 的档案文件中、从公共信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险信息。以前做过 的、同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险非常有用。项目管理 人员可以翻阅过去项目的档案，向曾参与该项目的有关各方征集有关资料，这些资 料档案中常常有详细的记录，记载着一些事故的来龙去脉，这对本项目的风险识别 极有帮助。任何可以显示潜在问题的资料都可用于风险的识别，这些资料包括：工 程系统的文件记录；生命周期成本分析；计划或工作分解结构的分解；模型进度计 划；文件规定；专家判断。 3．1．4风险种类
风险种类指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源。一般的风险类型有
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技术风险、质量风险、过程风险、管理风险j组织风险、市场风险及法律法规变更 等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征，掌握了各种风险 类型的特征规律，也就掌握了风险识别的钥匙。 3．1．5制约因素与假设条件
项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干
假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立， 也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目必然处于一定的环 境之中，受到内外许多因素的制约，其中国家的法律、法规和规章等因素是项目活 动主体无法控制的，这些构成了项目的制约因素，是项目管理人员所不能控制的， 这些制约因素中隐藏着风险。为了明确项目计划和规划的前提、假设和限制，应当 对项目的所有管理计划进行审查。例如，审查范围管理计划中的范围说明书，能揭 示出项目的成本、进度目标是否定得太高，而审查其中的工作分解结构，可以发现 以前未曾注意到的机会或威胁。 3．2工程项目风险识别的过程 3．2．1收集资料
在进行资料收集之前，一般还要明确工程项目风险识别的目标，并确定参与风 险识别的人员，这是工程项目风险识别首要进行的组织工作。工程项目风险识别应 该收集的资料主要包括：1)项目环境方面的数据资料。工程项目的实施和建成后 的运行离不开与其相关的自然环境和社会环境。自然环境方面的气象、水文、地质 等对工程项目的实施有较大的影响：社会环境方面的政治、经济、文化等对工程建 设也有重要的影响。如工程地质条件的变化会引起工程量和工程造价的上升，也可 能威胁到施工的安全和工程的进度；物价的上涨会引起建筑材料和施工机械台班费 用的上升诸如此类，均会给工程项目目标的实现构成威胁。因此，在风险识别时有 必要收集和分析工程建设环境方面的数据资料。2)项目的前提、假设和制约因素。 项目建议书、可行性研究报告、设计等文件一般建立在若干假设前提和预测的基础 上，项目实施期间要注意这些前提和假设成立条件的变化及其中的风险。可从项目 范围管理计划、人力资源管理计划、项目资源需求计划、项目采购计划及合同管理 计划来得到项目所有的前提、假设和制约因素。3)类似工程的有关数据资料。借 鉴过去类似项目的经验和教训是识别项目风险的重要手段。一般的项目公司会积累 和保存所有项目的档案，其中有项目的原始记录。通常可以通过查看过去建设过程 中的档案记录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件等，阅读 9