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投资银行学练习题
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目 录
第一章 投资银行概论 ......................................................................................................................................... 3
基本概念 ....................................................................................................................................................... 3 思考练习 ....................................................................................................................................................... 3
一、不定项选择题 ............................................................................................................................... 3 二、判断题 ........................................................................................................................................... 3 三、简答题 ........................................................................................................................................... 4 四、论述题 ........................................................................................................................................... 4
第二章 投资银行的组织结构与经营模式 ......................................................................................................... 4
基本概念 ....................................................................................................................................................... 4 思考练习 ....................................................................................................................................................... 4
一、不定项选择题 ............................................................................................................................... 4 二、判断题 ........................................................................................................................................... 5 三、简答题 ........................................................................................................................................... 5 四、论述题 ........................................................................................................................................... 5
第三章 股票发行与承销 ..................................................................................................................................... 6
基本概念 ....................................................................................................................................................... 6 思考练习 ....................................................................................................................................................... 6
一、不定项选择题 ............................................................................................................................... 6 二、判断题 ........................................................................................................................................... 6 三、简答题 ........................................................................................................................................... 7 四、论述题 ........................................................................................................................................... 7
第四章 债券发行与承销 ..................................................................................................................................... 7
基本概念 ....................................................................................................................................................... 7 思考练习 ....................................................................................................................................................... 7
一、不定项选择题 ............................................................................................................................... 7 二、判断题 ........................................................................................................................................... 8 三、简答题 ........................................................................................................................................... 9 四、论述题 ........................................................................................................................................... 9
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第一章 投资银行概论
基本概念
1、投资银行 2、证券发行与承销业务 3、证券经纪业务 4、证券自营业务 5、收购与兼并业务 6、投资咨询业务 7、资产管理业务 8、投资银行的财务顾问业务 9、项目融资业务 10、基金与基金管理业务 11、金融创新业务 12、资产证券化业务 13、私募股权投资 14、风险投资业务
思考练习
一、不定项选择题
1、以下不属于投资银行业务的是 。
A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理
2、 是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理
3、现代意义上的投资银行起源于 。
A北美 B亚洲 C南美 D欧洲
4、证券市场由 主体构成。
A证券发行者 B证券投资者 C管理组织者 D投资银行 5、通常的承销方式有 。
A包销 B投标承购 C代销 D赞助推销
6、以下属于投资银行的功能的是 。
A媒介资金供需 B构造证券市场 C促进产业整合 D优化不确定
7、投资银行的早期发展主要得益于 。
A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展 C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展
二、判断题
1、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风
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险。（ ）
2、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（ ）
3、我国现行金融业分业管理的实质是：商业银行只能开展存贷款业务，而不能经营投资银行的证券业务、保险公司的保险业务和信托公司的信托业务，而证券公司只能经营投资、经纪和证券自营等业务，不能从事其他业务；保险公司和信托公司也只能严格限定在各自的领域里经营，不得跨行业经营。（ ）
4、现代投资银行业组织形式的主流是公司制。（ ）
三、简答题
1、简述投资银行在金融市场中的地位。 2、简述我国投资银行的产生和发展。
四、论述题
论述投资银行的业务。
第二章 投资银行的组织结构与经营
模式
基本概念
1、合伙制 2、混合公司制 3、现代股份公司制 4、金融控股公司制 5、分离型经营 6、综合型经营
思考练习
一、不定项选择题
1、关于投资银行的发展模式，以下采用综合型模式的国家是 。 A美国 B英国 C德国 D日本
2、 ，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A 1982年1月 B 1983年1月 C 1984年1月 D 1985年1月 3、二十世纪三十年代，________确立了美国分业经营的发展模式。
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