发布时间 : 星期日 文章2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)-中大网校更新完毕开始阅读
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法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断。 (6) :0
中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同。 (7) :0
参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日12：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 (8) :1
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月 内不得转让。属于下列情形之一的，36个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股 股东、实际控制人或者其控制的关联人；②特定对象通过认购本次发行的股份取得上 ， 市公司的实际控制权；③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产 持续拥有权益的时间不足12个月。 (9) :0 (10) :0
香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5 000万港元，并且市值不低于2亿港元，则可以上市。 (11) :1 (12) :0
股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质权自登记之日起设立。 (13) :0
发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。 (14) :0
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券l年的利息，若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求。 (15) :0 略 (16) :0
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。 (17) :1
发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内。可提出复议申请。 (18) :0
主承销商在承销前的较早阶段已经向其网络内的客户进行了推介或路演，而不是在外资股裳行时进行推介。国际推介的对象是机构投资者。 (19) :0
向特定的少数投资者发行债券称为私募债券。 (20) :0
发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的父母、配偶或子女持有的股份。 (21) :1 (22) :0
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。
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应不少于5亿元。(24) :1 (25) :0
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币。 (26) :0
储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 (27) :0
上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 (28) :1 略 (29) :1 略 (30) :0
招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。 (31) :0
辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中，应该持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。 (32) :0
可比公司法(相对估值法)反映的是市场供求决定股票价格，现金流折现法体现的是内在价值决定价格。 (33) :1 略 (34) :1 (35) :1 略 (36) :0
公司有以下原因之一的，可以解散：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；②股东大会决议解散；③因公司合并或者分立而需要解散；④依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销；⑤人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散。 (37) :0
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。 (38) :1
投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指资本市场上的承销业务、并购融资业务的财务顾问。 (39) :0
国际债券可以中途偿还。 (40) :0
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反
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公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 (41) :1
相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
绝对估值法亦称贴现法，贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的贴现率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，绝对估值法体现的是内在价值决定价格。 (42) :0
公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。(43) :0 中小企业的保荐和普通保荐没有区别，现场调查规定。中大网校在线考试中心(44) :0 以价格为标的的美国式招标是指，以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价.各中标商的认购价格是不同的国债发行方式。 (45) :0
发行人可将上市公告书刑栽于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间但未有“在不同刑上披露同一信息的内容一致”这一要求。 (46) :0
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。 (47) :1 (48) :1
由于股价上涨时，认股权证持有人会执行期权，认购股票导致筹资成本增高。 (49) :0
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。 (50) :1 (51) :1 (52) :0
中国证监会对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责区内辅导工作的监督管理。 (53) :0 (54) :0
市盈率是指股票市场价格与每股收益之比。 (55) :1 配股是指上市公司向原股东配售股份，配股一般采取网上定价发行的方式，配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。 (56) :0 略 (57) :1 (58) :0
首次公开发行股票时，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5％以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5％以上的交易。 (59) :0
公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。
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有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50％(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业．其净资产折成的股份界定为国家股。
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