发布时间 : 星期三 文章2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)-中大网校更新完毕开始阅读
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(21)发行保荐书至少包括以下内容（ ）。
(22)申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有（ ）。
(23)审计委员会的主要职责有（ ）。
(24)有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
(25)在我国，担任独立董事应、当符合的基本条件包括（ ）．。
(26)普通股筹资具有（ ）等缺点。
(27)股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（ ）。
(28)境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有（ ）。
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(29)证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。
(30)国债承销团按照国债品种组建，包括（ ）。
(31)保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（ ）。
(32)改制后的企业应具备下列条件（ ）。
(33)上市公司新股发行的申请程序包括（ ）。
(34)发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。
(35)发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
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(36)招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括（ ）。
(37)拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
(38)关联交易主要包括（ ）。
(39)某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的是（ ）。
(40)募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（ ）。
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的有B表示，不选、错选均不得分）
(1)可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（ ）
(2)国际推介的对象主要是承销商。（ ）
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(3)董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由股东大会提名，经董事会聘任或解聘。 （ ）
(4)企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件中，财务公司应设立3年以上，经营状况良好，申请前3年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。（ ）
(5)股票的两类估值方法包括市盈率法和贴现现金流量法。（ ）
(6)中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。（ ）
(7)参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：O0前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。（ ）
(8)除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。（ ）
(9)公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在3年内缴足。 （ ）
(10)香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。（ ）
(11)《依照外商投资产业指导目录》的规定并购不得导致外国投资者持有企业的全部股权。（ ）
(12)股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。（ ）
(13)商誉作为无形资产可以作价人股。（ ）
(14)公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息。（ ）
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