发布时间 : 星期六 文章2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选更新完毕开始阅读
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 解析：
55.按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）。 Ⅰ、可赎回优先股 Ⅱ、不可赎回优先股 Ⅲ、可转换优先股
Ⅳ、不可转换优先股（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ √ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 解析：
56.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（ ）。 Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体 Ⅱ、积极推进保险资金入市 Ⅲ、发展私募基金
Ⅳ、吸引海外资金入市（QFII）（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 解析：
57.证券市场的发展得益于（ ）。 Ⅰ、社会化大生产和商品经济的发展 Ⅱ、股份制的发展 Ⅲ、资本主义的诞生
Ⅳ、信用制度的发展（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ √ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：
58.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。 Ⅰ、基金合同 Ⅱ、基金财务报告 Ⅲ、基金招募说明书
Ⅳ、基金年度报告（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ √ 解析：
基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。 59.下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（ ）。
Ⅰ、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 Ⅱ、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 Ⅲ、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 Ⅳ、网上发行既不经济，也不安全（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ √ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：
网上发行具有经济性和高效性的特点。
60.下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。 Ⅰ、评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
Ⅱ、评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
Ⅲ、根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
Ⅳ、评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ √ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段；Ⅲ项属于信息收集阶段。 61.下列关于国家股的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ、国家股股权原则上不可以转让。 Ⅱ、国家股股权可由国家授权投资的机构持有 Ⅲ、国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：
国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
62.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是（Ⅰ、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
Ⅱ、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出 Ⅲ、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出 Ⅳ、目前我国对B股实行交易日当日回转交易（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ √
）。 D.Ⅱ、Ⅲ 解析：
回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。 63.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 Ⅰ、柜台市场 Ⅱ、第三市场 Ⅲ、第四市场
Ⅳ、二级市场（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：
场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
64.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（ ）。 Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体 Ⅱ、积极推进保险资金入市 Ⅲ、发展私募基金
Ⅳ、吸引海外资金入市(QFII)（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 解析：
改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：
(1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;
(2)积极促进保险资金入市; (3)发展私募基金;
(4)吸引海外资金入市(QFII)。
65.证券发行的承销方式主要有（ ）。 Ⅰ、全额包销 Ⅱ、余额包销 Ⅲ、自销
Ⅳ、代销（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ √ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 解析：
承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。