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【精编方案】污水处理厂工程PPP项目实施方案【精编方案】污水处理厂工程PPP项目实施方案污水处理厂工程PPP项目实施方案
污水处理厂工程PPP项目实施方案(DOC 86页
萧县乡镇污水处理厂工程PPP项目实施方案
二〇一七年七月
目 录
第一章 前期工作成果及项目概况 ........................................................................................ 5
1.1项目前期工作成果 ..................................................................................................... 5
1. 1.1项目前期工作情况 ....................................................................................... 51.1.2项目建设必要性论证 ..................................................................................... 51.1.3项目建设可行性 ............................................................................................. 61.2项目基本情况 ............................................................................................................. 7
1. 2.1项目名称与类型 ........................................................................................... 71.2.2项目提供的公共产品和服务内容 ................................................................. 71.2.3项目所在地概况 ............................................................................................. 71.2.4项目实施机构 ................................................................................................. 81.2.5项目投资机构 ................................................................................................. 8
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1.3.1项目区位 ....................................................................................................... 111.3.2建设规模和建设内容 ................................................................................... 111.3.3投资规模 ....................................................................................................... 121.3.4资金来源 ....................................................................................................... 131.3.5主要产出说明 ............................................................................................... 141.4项目实施保障机制 ................................................................................................... 15
1.4.1设立项目公司 ............................................................................................... 151.4.2项目组织领导机制 ....................................................................................... 161.4.3项目实施保障措施 ....................................................................................... 161.4.4项目实施进度安排 ....................................................................................... 17
第二章 项目采用PPP模式的可行性论证 .......................................................................... 18
2.1项目采用PPP模式的必要性 ........................................................................... 182.2项目运作的意义 ............................................................................................... 202.3项目采用PPP模式的可行性 ........................................................................... 212.4项目物有所值评价 ........................................................................................... 222.5项目财政承受能力论证 ................................................................................... 23
第三章 项目运作方式 .......................................................................................................... 24
3.1 PPP常见运作方式比较 ......................................................................................... 243.2影响项目运作方式选择的因素 ............................................................................... 273.3项目运作方式 ........................................................................................................... 28
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3.4.1项目融资 ....................................................................................................... 293.4.2项目建设 ....................................................................................................... 293.4.3项目运营 ....................................................................................................... 303.4.4项目移交 ....................................................................................................... 313.5项目合作期及业务范围 ........................................................................................... 33
3.5.1项目合作期 ................................................................................................... 333.5.2项目业务范围 ............................................................................................... 333.6相关方职责............................................................................................................... 33
3.6.1项目前期准备阶段相关方职责 ................................................................... 343.6.2建设期相关方职责 ....................................................................................... 343.6.3运营期相关方职责 ....................................................................................... 353.6.4移交期相关方职责 ....................................................................................... 35
第四章 交易结构.................................................................................................................. 36
4.1项目投融资结构 ....................................................................................................... 36
4.1.1项目资本金来源、性质和用途 ................................................................... 364.1.2项目所需其他资金来源 ............................................................................... 374.1.3项目资产的形成与转移 ............................................................................... 374.2项目回报机制 ........................................................................................................... 38
4.2.1项目回报来源 ............................................................................................... 384.2.2政府方项目回报来源 ................................................................................... 394.2.3项目回报支付方式 ....................................................................................... 394.2.4调价机制 ....................................................................................................... 404.2.5绩效监测与考核办法 ................................................................................... 404.3相关配套安排 ........................................................................................................... 40第五章 风险分配基本框架 .................................................................................................. 41
5.1风险分配目标 ........................................................................................................... 415.2风险分配一般原则 ................................................................................................... 415.3本项目风险类别和初步分配 ................................................................................... 42
5.3.1法律风险 ....................................................................................................... 425.3.2政策风险 ....................................................................................................... 425.3.3最低需求风险 ............................................................................................... 425.3.4商业风险 ....................................................................................................... 435.4 本项目具体风险识别与分配 .................................................................................. 435.5保险方案................................................................................................................... 43
5.5.1建设期间的保险............................................................................................. 435.5.2运营期间的保险............................................................................................. 465.5.3联名保险及赔偿............................................................................................. 495.5.4保险商及保险单据 ......................................................................................... 495.5.5未能获得和保持保险 ..................................................................................... 505.5.6索赔及协助通知............................................................................................. 505.5.7修复及修理 .................................................................................................... 505.5.8通知政府方 .................................................................................................... 51
第六章 合同体系.................................................................................................................. 51
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6.1.1 PPP项目合同／特许经营协议 .................................................................. 526.1.2股东协议／投资协议 ..................................................................................... 526.1.3履约合同 ........................................................................................................ 536.1.4融资合同及抵质押／担保合同 ..................................................................... 556.1.5保险合同 ........................................................................................................ 556.1.6中介服务合同................................................................................................. 556.2项目合同的主要框架 ............................................................................................... 56
6.2.1合同主体 ........................................................................................................ 566.2.2项目边界条件................................................................................................. 566.2.3合同核心条款和常见条款 ............................................................................. 596.3项目公司章程的主要框架 ....................................................................................... 60
6.3.1项目公司注册资本与股东出资 ..................................................................... 606.3.2股东会职权 .................................................................................................... 606.3.3董事会组成、职权 ......................................................................................... 616.3.4监事会组成、职权 ......................................................................................... 636.3.5经营层组成、职权 ......................................................................................... 63
第七章 监管架构.................................................................................................................. 65
7.1授权关系................................................................................................................... 65
7.1.1政府对项目实施机构的授权 ......................................................................... 657.1.2政府对项目行业归口协调部门的授权 ......................................................... 657.1.3政府通过项目实施机构对社会资本或项目公司的授权 ............................. 657.2监管方式................................................................................................................... 65
7.2.1履约管理 ........................................................................................................ 667.2.2行政监管 ........................................................................................................ 667.3监管措旋................................................................................................................... 67
7.3.1总体监管措施................................................................................................. 677.3.2建设期监管措施............................................................................................. 677.3.3运营期监管揩施............................................................................................. 68
第八章 采购方式选择 .......................................................................................................... 68
8.1进入采购阶段的前提条件 ....................................................................................... 688.2采购依据................................................................................................................... 698.3采购方式选择 ........................................................................................................... 69
8.3.1采购方式比较................................................................................................. 698.3.2采购方式选择................................................................................................. 708.4 PPP采购与工程招标合并的说明 ........................................................................... 708.5社会资本基本资格条件 ........................................................................................... 718.6涉及定量的评审要点 ............................................................................................... 728.7采购程序................................................................................................................... 72
8.7.1资格预审 ........................................................................................................ 728.7.2采购文件发布、响应与评审 ......................................................................... 738.7.3采购结果确认谈判 ......................................................................................... 738.7.4中标结果公示................................................................................................. 748.7.5合同签署与公示............................................................................................. 75
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