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4．2．9
公司目前是否有在建工程，如有请提供相关建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、开工许可证及竣工验收证明等相关文件。
第五部分 公司财务状态及重大债权债务
5．1 公司开设帐户（包括外汇帐户）之银行清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部
合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件 5．2 公司债权债权总额及清单：
（1）重大债权清单：（人民币【50】万元以上，包括欠款方名称、欠款额、到期日、追讨情况和有无抵押、担保）及相关合同，包括但不限于未在帐目中披露的所有债权； （2）公司重大债务清单（人民币【50】万元以上，包括债权方名称、到期日、尚未清偿的数额、债权人追讨情况和有无抵押、担保）及有关合同，包括但不限于：
a.如有目前尚未清偿完毕的银行/金融机构（包括境内外金融机构和企业）的借款，请提供所有借款合同（包括人民币或外币借款）或相关非正式协议、文件，并提供一份这些合同或文件的清单；
b.公司作为担保方而且目前尚未解除担保义务的，就公司的全部或部分资产、财产或业务订立或设立的、或影响公司或其全部或部分资产、财产或业务的所有抵押、留臵、质押、担保或其他保证协议和文件，及担保合同所对应的所有主合同，及有关上述担保或抵押权益在政府机构登记的有关文件。另外，请列出担保合同清单；
c.未在公司帐目中显示的其所欠的所有债务的详情；
5．3 公司债权、债务文件清单及相关文件 5．4 公司提供担保总额、清单及相关文件 5．5 公司设定抵押总额、清单及相关文件 5．6 公司国外贷款合同文件
5．7 国家外汇管理局对于外汇担保和贷款的批文 5．8 公司有关债权债务争议的有关文件（如有）
5．9 独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以
及公司相应的回复（如有）； 5．10 近三年经审计后的公司财务报告（包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等）。如果没有，则请提供未经审计的财务报告； 5．11 所有相关公司拥有的不动产及其他有形或无形资产的评估报告（如有）；
5．12 《外债登记证》（包括《外债签约情况表》及《外债变动反馈表》）、《对外担保登记书》、《对外担保反馈表》及《外汇（转）贷款登记证》（如果有）。
第六部分 公司的合同 6．1 6．2
公司正在履行的重大合同清单（金额在【50】万元以上的）； 已履行完毕但存在争议的合同清单（包括签约方、合同名称、标的
金额、合同期限、重大事项、合同履行情况、相关争议等主要情况说明）及合同副本；
6．3 6．4 6．5 6．6 6．7 6．8 6．9 6．10 6．11
有关租赁、信贷、担保、抵押或赔偿的合同、其他财务协议； 有关提供设施和服务的合同；
有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同；
任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同； 以分期付款方式或重大设备的采购（或购臵）合同； 保险合同、保单、付款凭证；
公司近三年排行前十名的交易对象清单及交易情况说明； 一般/标准销售、采购合同样本
有关进出口业务的文件，进出口代理商的名称及与该等代理商签订 的有关合同和有关产品或原料的资料及大致年销额；
6．12 近三年十大供应商（及其各自所占总供应量的百分比）、十大客户（及其各自所占
总销售额的百分比）、及所有经销商和代理商和其他代理人的名单； 6．13 与同业竞争方签订的有关定价协议或其他合作、联盟协议； 6．14 战略合作协议（投资协议、代购协议、合作协议或联营协议）清单 及所有合同，如有； 6．15 6．16 6．17 6．18 6．19 6．20 6．21 6．22 6．23 6．24 6．25
近三年公司与代工企业签署的购销合同清单及典型合同样本（如有）； 承包、管理、顾问协议； 原材料供应及基础服务协议；
现行有效的与水、电、气、热等公共设施管理部门签订的公共设施服务协议； 运输协议；
技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议； 现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件；
知识产权（著作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实施、许可、使用、转让或其他相关协议；（包括本清单第四节第5条所述） 保密协议；
重大建设/建筑合同；
收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议；
6．26 6．27 6．28
其他含有非正常条款的合同或协议；
其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件；
公司在非正常业务营运中订立的重大合同、协议和意向书；公司的合同管理制度说明和有关文件
第七部分 公司的无形资产 7．1
7．2
第八部分 8．1 8．2 8．3
第九部分 9．1 9．2 9．3
9．4
9．5 9．6 9．7
第十部分
公司专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权等无形资产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)；
企业合并形成的商誉的相关资料
公司业务情况 公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景；
公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况； 公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势； 公司税务 公司税务登记证
公司适用的纳税税种、税率及缴纳和欠税情况说明 过去三年中就公司所作的纳税或减免税证明的详细情况 （*包括外国和中国国家、省和地方征收的一切税务）
适用于公司的有关税务待遇、任何协定条例、政策声明、指示或通知以及关于多税务安排的有关文件
税务机关关于公司过去三年完税的证明
公司过去三年因税务问题而受到的任何处分和处罚的情形
就公司任何税款给予优惠待遇的详情及有关批准，以及对近期已进行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生之影响及分析
关联交易和同行竞争
10．1 10．2 10．3 10．4 10．5 10．6 10．7 10．8 10．9
公司与其关联企业的关联交易的内容、数量和金额 公司为其董事或关联人士作出的贷款、承诺或担保 任何董事或关联人士可享受到任何利益的公司合同 过去三年与任何董事或关联人士之间转让资产的详细情况
公司向其董事或其子公司或联营公司所作任何贷款或担保的详细情况
过去三年中公司与任何董事和各子公司之间的任何资产或财产转让的详细情况 过去三年中公司与各子公司之间签订的任何委托、买卖、许可、租赁等方面的协议 公司与股东、公司内部各子公司之间同业竞争情况的书面说明
请就公司可以预见到的、公司上市后将持续进行的关联交易做详细说明
第十一部分 信息披露文件 11．1 11．2
第十二部分 环境保护
12．1 请提供公司的环境影响评价报告书/表及环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复； 12．2 请提供公司的所有：
（1） 排污许可证；
（2） 环境保护设施合格证； （3） 排污标准合格证； （4） 环境监测报告； （5） 排污费缴纳凭证；
（6） 大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件（如有）。
12．3 如公司最近三年有新建或改建项目，请提供环境保护部门对这些项目的环境影响报告书/
表的审批文件。如前述项目中有已完工的，请提供有关环保部门对该项目环保设施的验收文件；
12．4 如公司在最近三年改装或拆除有关防治污染设施、设备，请提供有关环保部门的批准验
收文件；
12．5 请公司确认最近三年是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题而已经发生、正在发
生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款。如有请提供有关文件（如
公司历年经审计财务报告 其他信息披露文件