新制度经济学讲义

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在着市场交易费用。企业存在的理由就在于节约市场交易费用, 但是, 企业组织的费用又不可避免地会增加, 因而企业的最佳规模取决于两种费用边际上的比较。

当企业内部组织一笔额外交易的成本等于它在公开市场完成交易所需成本时,企业便达到了最佳规模。

新古典经济学理论往往假设经济活动中不存在“阻力”,亦即交易费用为零。而交易费用理论认为交易费用非但存在,而且往往起决定性的作用。

一 交易费用的概念

价格机制的费用(科斯)

获得、使用和转让产权的费用(巴泽尔) 制度运行的费用(阿罗) 制度费用(张五常)

In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 最基本的思想:transactions are costly.

——科斯把交易费用界定为“使用价格机制的成本”,或者是“在开放市场上通过交换完成一项交易所花的成本”。 ―…there is a cost of using the price mechanism…

——Arrow (1969): ― transaction costs are the costs of running the economic system‖.认为交易费用是“经济制度的运行费用”;

——巴泽尔:产权转手引起的成本。“与转移、获取和保护产权相关的费用”; 在稀缺的前提下,如果没有约束,无限大的欲望把竞争引向人类社会的毁灭。 真实世界充满对竞争的限制

——张五常(1987):交易成本“所有那些在鲁宾逊·克鲁索经济中不可能存在的成本”;

―是一系列制度成本,其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、

界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之,交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本‖。

―把它们称为交易成本会使人产生误解,因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中,也会大得惊人。‖

即使在很少、甚至没有市场交易的社会中,例如共产主义社会,交易费用也是巨大的,它包括监督费用、拉关系费用和背诵语录的费用。

——威廉姆森则将其界定为“经济系统运转所要付出的代价或费用”; 机会主义的存在使交易费用增加

——诺思将交易费用界定为“规定和实施构成交易基础的契约的成本”; ——埃格特森认为它是“个人交换他们对经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”;

——菲吕博顿和瑞切尔认为交易费用包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用 。

二 交易费用的分类

菲吕伯顿和R.瑞切特是这样认识交易成本的:

交易成本除了包括经济制度运行的费用,还包括用于制度和组织的创造、维持、改变等所需资源的费用。我们可以将其细分为:

(1)“市场交易成本” 即利用市场的费用 ——搜寻与信息费用, ——谈判与决策成本 ——监督与执行成本 (2)“管理性交易成本”

在企业内部下达命令行使权利的费用; ——包括设立、维护或改变组织设计的成本

——组织运营成本,如决策、监督、绩效度量、代理问题等引致的信息成本,运输带来的时滞成本等 (3)“政治性交易成本”

与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用。

——包括建立、维护和改进正式和非正式的政治组织的成本 ——政治实体运行的成本

三 交易费用的测量

Wallis 和North 计算出美国交易费用占GNP 的比重由1870 年的24. 19 %~26. 00 %增加到1970 年的46. 66 %~54. 71 %(数字区间表示公共交易部门估算范围的不同)

Scherer (1987): the average marketing cost was 49% of the final consumer price in West Germany in 1959.

1 对市场交易成本而言:

如消费者在购屋时,由房地产经纪人、律师与财务顾问来提供交易服务,这些费用会显示在国民所得账里。

可按其交易支出大小推算供给者的交易成本,行销成本可用最终消费者支付价格减去生产成本度量。如德国1959年,在116种非食品组的商品中,平均推销费用是最终销售价格的49%,减去3.7%的平均运输费用和7%的平均流转税,生产者一方的市场交易费用就等于最终消费价格的38.3%。

2就管理交易成本而言,可以经常性成本为估计的基础,包含生产成本(如折旧、维修、耗材及保险成本)与内部交易成本。

管理型交易成本和市场型交易成本可能是最终消费价格的50%——70%

3 政治性交易成本

获取税源、选民行为与代理人行为有关的信息成本,以及执行政策的成本(levi,1988,27)

第三章 产权理论

所有权的个人主义与社会主义理论

所有权的个人主义理论认为,人是自私的动物,建立了古典经济学的基础 所有权的社会主义理论认为,个人主义是利益冲突的根源,除了个人主义功能,需要追求与实现所有权的社会功能。

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