发布时间 : 星期四 文章2018-2019年证券从业及专项投资银行业务保荐代表人保荐业务监管真题练习[2]含答案考点及解析更新完毕开始阅读
2018-2019年证券从业及专项 投资银行业务(保荐代表人) 保
荐业务监管真题练习【2】(含答案考点及解析)
1 [单选题]以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。
A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次 B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次 C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次 D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查 【答案】B
【解析】《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。 2 [单选题]保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是( )。 A.自证券审核通过之日起 B.自证券发行之日起
C.自向证监会提交保荐文件之日起 D.自证券上市之日起 【答案】C
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。 3 [单选题]以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有( )。 Ⅰ 保荐机构持有发行人8％的股份
Ⅱ 保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ 保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ 发行人持有保荐机构8％的股份
V 发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】D
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
4 [单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有( )。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ 保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ 所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ 证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ 不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】B
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。
5 [单选题]下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。[2008年真题] Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C
【解析】Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
6 [单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。
Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ 除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ 保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】D
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十七条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。
7 [单选题]某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )。
Ⅰ 变更募集资金 Ⅱ 发生关联交易
Ⅲ 向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ 发生违法违规行为 Ⅴ 发生较大规模的交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅴ E.Ⅴ 【答案】A
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十一条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。 8 [单选题]下列不符合保代双签规定的是( )。 Ⅰ 最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ 最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ 最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ 最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C
【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定，在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项，根据《(关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见)适用问