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财务检查工作的自查报告
一、专项举止构造与开展情形
(一)依据工作计划，公司对本次专项举止作出以下构造安排： 1、公司总经理构造召开动员会并作出详细安排，请求工作小组高度看重本次专项举止，确切查找存在题目与缺乏，制定整改步伐并逐项落实到位，使公司财政管帐根底工作失掉进一步进步，
财政查抄工作自查呈报。
2、公司财政负责人构造相干职员当真进修深圳证监局《对于在深圳辖区上市公司周全深刻开展标准财政管帐根底工作专项举止的关照》(深证局发[]109号)(如下简称《专项举止关照》)、《对于填报<深圳辖区上市公司财政管帐根底工作考察问卷>(如下简称《考察问卷》)、《对于深圳辖区上市公司财政管帐根底工作罕见题目标传递》(如下简称《罕见题目传递》)和公司现有的种种财政轨制与文件。
3、公司财政负责人安置专项举止工作部署，就自查阶段的合作、请求与时候部署等作出安排，请求相干职员按划定时候当真实现自查内容，构成工作初稿和开端自查情形提交财政负责人考核。
4、公司审计室根据工作计划的请求，制定审计规划并实时开展审计。
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(二)依据工作计划，本次专项举止开展情形以下：
1、公司财政职员依据《考察问卷》与《罕见题目传递》分类收拾整顿、汇总自查内容，开展标准财政管帐根底工作专项举止自查呈报
2、财务部副经理对财政职员的自查工作初稿与自查效果细致复核，对自查发明存在的题目举行重点核对，并提出响应的自查核对效果，提交财政负责人考核。
3、财政负责人对财务部副经理的自查效果进行了考核，对自查初稿的内容美满提出指示看法，请求财务部定时提交专项举止自查呈报。
4、按《工作计划》请求，财政部将自查初稿与自查呈报提交公司审计室。
5、审计室根据制订的审计规划，根据深圳证监局相干文件请求对自查呈报内容逐项考核，并就与财政操纵相干内容举行考核，同时向审计委员会呈报专项举止开展情形，听取审计委员会对自查工作的指示。
6、财政负责人就自查阶段工作开展情形、自查内容、发明题目或存在的缺乏、提出整改步伐、刻日和责任人等情形向总经理作出周全报告请示;审计室就专项举止的考核结果与倡议构成外部审计呈报提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出传递，
整改呈报《财政查抄工作自查呈报》。
7、依据自查情形与外部审计情形，形成为了专项举止的自查呈报
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提交董事会审议。
二、自查内容、发明题目及整改步伐
根据《中华国民共和国会计法》、《企业外部操纵基础标准》、《管帐根底工作标准》、《管帐电算化治理设施》、《管帐档案治理设施》等相干划定，公司逐项比较《考察问卷》和《罕见题目传递》进行了当真、周全地自查。公司在财政治理构造架构和职员设置、管帐核算根底工作规范性、资金治理和操纵、财政治理和管帐核算轨制建设、财政信息体系应用和操纵、财政管帐外部治理操纵等方面的财政管帐根底工作较为标准，同时按相干文件的请求尚存在必定缺乏的地方需进一步加以美满。为此，提出如下整改步伐、整改刻日和整改责任人，当真加以落实：
(一)对于财政职员业余培训方面存在题目：管帐职员的业余培训需求进一步增强。整改步伐：财政部将依据管帐职员实践情形制定管帐业余常识与技艺、财务税收政策法例、关务常识、外汇治理等方面的针对性培训规划，同时部署财政职员踊跃参加各当局本能机能部分与银行进行的专项培训。整改刻日：年9月30日前，并长时间保持。
(二)对于财政治理轨制方面开展标准财政管帐根底工作专项举止自查呈报存在题目：(1)公司还没有创建财政管帐相干负责人治理轨制，未对财政担任人和管帐机构负责人的任职前提、职责、权限、审核等作出划定;(2)《公司财政治理轨制》中未对支属逃避、活期轮岗作出
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明确划定;(3)未特地对偏颇代价计价、资产减值和预计欠债制订规范与步伐;(4)《公司财政治理轨制》中仅仅划定了原则性的义务追查条目，不足可操作性。整改步伐：依据《公司财政治理轨制》等无关划定，拟定《公司财政负责人治理轨制》，提交公司董事会审议同意;拟订正《公司财政治理轨制》，对支属逃避、活期轮岗作出明确划定;依据对偏颇代价计价、资产减值和预计欠债核算请求，制订出可操作性的规范与步伐;拟订正《公司财政治理轨制》中的义务追查条目，对义务追查的局限、义务认定的详细规范、惩罚步伐以及义务追查机构和步伐等作出明确的划定，且义务追查与财政负责人的绩效审核挂钩。
(三)对于财政信息体系建设方面存在题目：财政职员对金蝶财政软件K3-V10.4版本的一些性能应用存在不完全熟习、部份操纵技艺不熟练的情形。整改步伐：财政负责人构造财政职员举行管帐电算化常识周全营业技能与操纵技术的特地培训，同时与金蝶财政软件的售后手艺支撑增强联络，取得其手艺指示和支撑。
(四)对于财政管帐外部治理操纵方面存在题目：财务部与客户的对账书面确认施行不到位。整改步伐：财务部对重点客户核查贩卖货款，并书面确认核查效果。整改刻日：年7月31日前整改责任人：财政总监梁新辉、审计室负责人王秀玲经由过程专项举止的自查阶段工作，进一步提高了财政职员对标准财政管帐根底工作重要性的意识，加强了财政管帐根底工作系统性进修。对查找到缺乏的地方，公司将
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严峻根据整改步伐当真加以落实。开展标准财政管帐根底工作专项举止自查呈报.
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