发布时间 : 星期一 文章债券托管登记、结算过户及兑付业务流程培训材料更新完毕开始阅读
割合同；
②余额不足，继续等待，直到日终，日终仍不足的，交割失败，生成交割失败通知和卖空通知，通知双方。
（2）封闭式回购到期，按主回购协议约定，不能使用纯券过户方式。
2．见券付款业务处理流程
（1）开始交割日，簿记系统根据匹配的交割指令（合同状态为应履行），检查付券方债券余额：
①余额足够，将相应债券从可用专户转至待付专户予以冻结，通知双方，等待付款确认：
? ?
收到付款确认指令后，将该笔债券从待付专户划至待购回专户，生成交割单，通知双方。
未收到付款确认指令，继续等待，直到日终；日终仍未收到付款确认指令，将该笔债券从待付专户返还至可用专户，生成交割失败通知和买空通知，通知双方。
②余额不足，继续等待债券，直到日终；日终仍不足的，生成交割失败通知和卖空通知，通知双方。
（2）封闭式回购到期，按回购主协议约定，不能使用见券付款方式，只能使用见款付券方式。 3．见款付券业务处理流程
（1）付款方于交割日向收款方划款。
（2）开始交割日，簿记系统根据匹配的交割指令（合同状态为应履行），等待收款方的收款确认：
① 收到收款确认，检查付券方债券余额：
? ?
余额足够，将相应债券从可用专户转至待购回专户，生成交割单，通知双方。
余额不足，*按自动质押融券处理：
– 融券成功，办理融券过户，生成交割单，通知双
方。
– 融券不成功，*继续等待，直到日终，日终仍不
足的，交割失败，生成交割失败通知和卖空通知，
通知双方。
②未收到收款确认，继续等待，直到第二个营业日终，日终仍未收到的，生成交割失败通知和买空通知，通知双方。
（3）到期交割日，等待收款确认，直至日终；日终仍未收到的，继续等待直至第二个营业日日终；在第二个营业日日终前： ①收到收款确认，将该笔债券从待购回专户返还至可用专户，生成交割单，通知双方。
②未收到收款确认，等待清偿。 4．券款对付业务处理流程
（1）付款方于交割日向中央结算公司划款。
（2）开始交割日，簿记系统根据匹配的交割指令（合同状态为应履行），检查付券方（回购方）的债券余额，同时等待资金清算部门的资金到帐确认：
①债券余额足够，并收到到帐确认，办理过户（债券从回购方可用专户划至其待购回专户）。生成交割单，通知资金清算部门划款。 ②债券余额足够，但未收到到帐确认，继续等待，直到第二个营业日终，日终仍未收到的，生成交割失败通知和买空通知，通知双方。 *收到资金到帐确认，但债券余额不足，按自动质押融券处理：
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融券成功，办理融券过户，向双方发送交割单； 融券不成功，继续等待，直到日终，日终仍不足的，交割失败，生成交割失败通知和卖空通知，通知双方。
（3）到期交割日，等待第二个营业日终前等待资金交收部门的资金到帐确认，直至日终；日终仍未收到的，继续等待，直至第二个营业日日终；在第二个营业日日终前：
①收到到帐确认，办理过户（债券从回购方待购回专户返回至可用专户）。生成交割单，通知资金交收部门划款。 ②未收到到帐确认，等待清偿。
*（四）质押 1．质押业务处理流程
（1）开始交割日，簿记系统根据匹配的交割指令（合同状态为应履行），检查付券方债券余额：
– 债券余额足够，办理过户（将出质方债券从可用专户划至– 债券余额不足，继续等待，直到日终，日终仍不足的，交
割失败，生成交割失败通知和卖空通知，通知双方。
（2）到期交割日，簿记系统直接办理过户（将出质方债券从冻结专户转回其可用专户），生成交割单，通知双方。 2．封闭式回购业务的质押券种选择 （1）双方不指定券种
封闭式回购业务中，交易双方都没有指定用哪一种券种作为质押券，系统将自动根据债券优劣排列顺序公开公布的质押比例及按下列原则办理质押冻结：
冻结专户），生成交割单，通知双方；
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不同种类的债券，优先冻结信誉等级高的债券 同种类债券，优先冻结待偿期短的债券
待偿期相同的同种类债券，按取大优先和取整不取零的原则办理。
（2）买方指定券种
①卖方（回购方）没有指定券种范围，买方（返售方）指定具体券种：
根据交易双方协商，回购方没有指定券种范围，买方可以指定具体券种和顺序，系统将根据买方指定的券种顺序办理质押冻结。 ②卖方（回购方）指定券种范围，买方（返售方）指定具体券种： 根据交易双方协商，回购方指定了券种范围，买方可以在卖方指定的券种范围内指定具体券种和顺序，系统将根据买方指定的券种顺序办理质押冻结。
3．自动质押融券业务处理流程
（1）系统开始办理进行自动质押融券业务后，检查付券方有无签定自动质押融券协议：
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是，则检查其质押券是否足够和供自动质押融券的该种债券余额是否足够：
– 都足够，则将其债券按优劣顺序和质押比例予以
冻结，按平均比例核减所有有自动质押融券协议
的结算成员的该种债券余额，同时将该债券过户到收券方的托管帐户，生成交割单和自动融券质押冻结通知，同时生成以融入方为付券方的自动融券即时返还交割指令；
– 一项不足，不办理融券，继续等券。 ? ?
无，继续等券。
系统即时检查债券融入方的所融债券是否足够：
（2）融券即时返还交割指令的处理
– 足够，按融入额核减，并按平均比例增加所有有
自动质押融券协议的结算成员的托管余额，同时解冻融入方的冻结债券
—不足，继续等待，到第二日终仍不足的，按融券违 约处理。
*四、债券转户业务处理流程 （一）自动转户流程
1．营业日初，簿记系统按签有自动质押融券协议的结算成员自营总户的托管债券可用余额，根据自动融券比例计算每个结算成员应供自动融券的债券数量，减少其债券可用余额，增加其自动融券专户余额。
2．营业日终，簿记系统检查结算成员的自动融券专户债券可用余额，按其日初自动转入的债券数量减少其自动融券专户余额，增加其自营总户托管债券可用余额；如其自动融券专户债券可用余额小于日初转入的债券数量，则按实际余额转回，其余部分为已融出，待返还后的营业日日终再转回其自动融券专户。 （二）指令转户流程
1．簿记系统收到结算成员的自动融券转入指令，核减该结算成员的自营总户托管债券可用余额，增加其自动质押融券专户可用债券余额，没有该结算成员的转出指令，这部分债券一直留在其自动融券专户内。
2．簿记系统收到结算成员的自动融券转出指令，核减该结算成员的自动融券专户债券可用余额，增加其自营总户托管债券可用余