发布时间 : 星期日 文章《私募基金公司投资者适当性管理办法》更新完毕开始阅读
第九条 公司向普通投资者销售产品或者提 供服务前，应当告知下列信息：
（一）可能直接导致本金亏损的事项； （二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；
（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致 本金或者原始本金亏损的事项；
（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户 判断的重要事由； （五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制内容； （六）法律法规规定的适当性匹配意见。
第十条 公司应当了解所销售产品或者所提供 服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供 的服务划分风险等级。
第十一条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考 虑以下因素： （一）流动性； （二）到期时限； （三）杠杆情况； （四）结构复杂性；
（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额； （六）投资方向和投资范围； （七）募集方式；
（八）发行人等相关主体的信用状况； （九）同类产品或者服务过往业绩；
（十）其他因素。 涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务 整体风险等级进行评估。
第十二条 禁止公司进行下列销售产品或者提供 服务的活动： （一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供 服务；
（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承 受能力的产品或者服务；
（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产 品或者服务；
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（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提 供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
第四章 留痕管理
第十三条 公司对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形 式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
第十四条 公司应妥善保存与履行投资者适当性职责相关的信息和资料，包括：
（一）投资者信息和资料； （二）私募基金的信息和资料；
（三）投资者风险承受能力评估、评级资料； （四）私募基金的风险等级划分资料； （五）投资者的适当性评估结果资料； （六）向投资者提供的投资建议及依据； （七）向投资者发送和客户签署的文件； （八）其他相关信息和资料。
履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利 用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹 配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存 期限不得少于 20 年。
第五章 内控管理
第十五条 公司建立多层级的监督控制体系，销售人员对自身执行适当性管理办法的行为负责，风控合规人员承担相应的监督责任。
第十六条 公司应加强对销售人员的培训、提高其履行投资者适当性工作职责所需的知识和技能。培训内容应当包括相关法律法规、监管规定及公司制度，私募基金的风险特性、适销对象等。
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第十七条 公司应当每半年开展一次适当性自查， 形成自查报告。公司应落实专人定期检查营销、服务人员在客户信息完善、产品销售、业务推荐等过程中的适当性落实情况，制定并落实相应的奖惩制度。
第十八条 合规稽核部人员对公司销售人员履行投资者适当性工作职责的执业行为进行定期或不定期的检查，并视违规情节严重程度可对违反公司适当性制度的人员进行问责。
第十九条 公司销售人员应妥善处理因履行投资者适当性职责引起的客户投诉，保存投诉情况及处理记录，及时分析总结，改进和完善相关制度和机制。
第六章 附则
第二十条 本办法由公司负责解释。 第二十一条 本办法自发布之日起施行。
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附件1：
客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）
客户姓名： 身份证号：
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况 1、
您的金融资产情况：
A. ≤50万元 B. 50—100万元
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