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第六章 证券法律制度
一、单项选择题
1.2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（ ）。 A.该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B.2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司 C.该公司与控股股东共用银行账户
D.该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争 2.根据证券法律制度的规定，下列关于在主板和中小板上市的公司与在创业板上市的公司首次公开发行股票条件相同点的表述中，不正确的是（ ）。 A.均需要具有持续盈利能力，不存在发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益的情况
B.财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，均需要由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C.均要求发行前股本总额不少于3000万元 D.均需要最近一期期末不存在未弥补亏损 3.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币（ ）万元。 A.2000 B.3000 C.5000 D.6000
4.根据证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）。 A.60日 B.90日 C.6个月 D.1年
5.根据证券法律制度的规定，下列关于股票承销的表述中，正确的是（ ）。 A.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
B.证券公司可以为本公司预留所代销的证券，但是不得预先购入并留存所包销的证券 C.证券公司在承销期结束后，将售后剩余股票全部自行购入的方式属于股票代销 D.股票发行采用代销的方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量占拟公开发行股票数量的65%，视为发行成功
6.通过认购上市公司非公开发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，认购的股份自发行结束之日起（ ）内不得转让。 A.12个月 B.24个月 C.36个月 D.5年
7.鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（ ）。 A.该公司净资产为人民币5000万元
B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C.本次发行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35% D.债券利率不超过国家限定的利率水平 8.股份有限公司发行公司债券，根据证券法律制度的规定，该公司的净资产应当不低于人民币（ ）万元。 A.2000 B.3000 C.5000 D.6000
9.根据证券法律制度的规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定。 A.50% B.60% C.70% D.80%
10.甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元/股，前一个交易日均价为20元/股，本次发行拟定的转股价格不得低于（ ）元/股。 A.25 B.22.5 C.20 D.18
11.根据证券法律制度的规定，上市公司的中期报告应当在（ ）编制完成并披露。 A.每个会计年度的上半年结束之日起1个月内 B.每个会计年度的上半年结束之日起2个月内 C.每个会计年度的上半年结束之日起3个月内 D.每个会计年度的上半年结束之日起4个月内
12.捷达上市公司发布定期报告进行信息披露，该公司的下列做法中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.该公司的年度报告在上一会计年度结束之日起第3个月编制完成并披露 B.该公司的中期报告在该会计年度的第7个月编制完成并披露
C.该公司第一个季度的季度报告在该会计年度的第4个月编制完成并披露 D.该公司第三个季度的季度报告在该会计年度的第11个月编制完成并披露
13.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（ ）。 A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.虚假陈述行为 D.欺诈客户行为
14.根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让；但是收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受该期限的限制。此外，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已经发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行
为完成之日起（ ）。 A.6个月 6个月 B.12个月 6个月 C.24个月 12个月 D.36个月 12个月
15.根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的有（ ）。 A.经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%
B.经上市公司股东大会非关联股东会批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D.因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
二、多项选择题
1.某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的有（ ）。 A.该公司发行后股本总额为2000万元 B.该公司1年前实际控制人发生变更
C.该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化 D.该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
2.浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2013年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（ ）。
A.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为15%
B.公司发行股票前股本总额为人民币4500万元
C.公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同 D.公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元
3.某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（ ）。
A.该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责 B.该公司最近3个会计年度连续盈利
C.该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D.该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
4.甲上市公司因重大重组，拟非公开发行股票，根据证券法律制度的规定，甲上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
A.最近1年及1期的财务报表被注册会计师出具否定意见的审计报告 B.公司董事于某因涉嫌违法违规正在被证监会立案调查
C.甲上市公司在上个月曾经违规对外提供担保且该担保尚未解除 D.本次发行申请文件中存在虚假记载 5.根据证券法律制度的规定，发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般
条件外，还应当符合的条件有（ ）。
A.公司最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%的除外
D.本次发行后累计发行公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40%
6.根据证券法律制度的规定，可转换公司债券的转股期限应该由发行人根据（ ）确定。 A.可转换公司债券的存续期限 B.公司财务状况 C.持有人的要求 D.证券交易所的要求
7.根据证券法律制度的规定，下列关于招股说明书的表述中，正确的有（ ）。 A.招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请招股说明书最后一次签署之日起计算
B.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签署书面确认意见，保证招股说明书的内容真实、准确和完整
C.招股说明书中引用的财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日
D.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名盖章
8.根据证券法律制度的规定，上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。出现下列（ ）情形，应当召开债券持有人会议。 A.公司增资
B.公司不能按期支付本息 C.拟变更债券受托管理人
D.保证人或者担保物发生重大变化
9.根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有（ ）。
A.期限可以为7年
B.自发行结束后第5个月即可转换为公司股票
C.转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90%
D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
10.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（ ）。 A.公司发生大额赔偿责任
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 D.持有公司3%股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化
11.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责，表述正确的有（ ）。
A.上市公司的董事应当对公司定期报告签署书面确认意见
B.上市公司的董事会秘书应当对公司定期报告签署书面确认意见 C.上市公司的监事应当对公司定期报告签署书面确认意见