发布时间 : 星期四 文章Avpursa2010年证券从业资格考试证券交易第一章到第八章更新完毕开始阅读
集合竞价的定义
集合竞价确定成交价的原则
（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） 连续竞价的定义
连续竞价的成交价格确定原则 证券价格的有效申报范围 三、竞价结果 全部成交 部分成交 不成交
第五节 交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） 一、委托手续费 二、佣金 三、过户费 四、印花税
第六节 证券经纪业务的风险及其防范 一、证券经纪业务的风险 法律风险 管理风险 技术风险
证券经纪业务风险的防范 证券经纪业务的监督与检查 证券公司的内部控制 证券交易所的监督 证券监管机构的监管 第二章 模拟试题 一、单项选择题
1、关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。
A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（ ）
A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 3、（ ）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证
券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的（ ）
A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（ ）
A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币 3、证券经纪业务的特点有（ ） A、业务对象的广泛性； B、证券经纪商的中介性； C、客户指令的权威性； D、客户资料的保密性
E、获取佣金的盈利性 F、中介机构的安全性 三、判断题
1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） 2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） 3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T）
第三章 经纪业务其他事项
本章共分8节
第一节 网上发行的申购 一、网上发行的概念和类型 网上发行的概念
网上发行具有经济性、高效性特点。 网上发行的类型 1、网上竞价发行
网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。 2、网上定价发行
网上定价与竞价发行的区别
2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。 （3）2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。
*二、股票上网发行资金申购程序（2007年教材较2006年变化较大） （一）基本规定 1、申购单位及上限 2、申购次数
3、申购配号 4、资金交收
（二）操作流程（重点掌握） 1、投资者申购 2、申购资金冻结 3、验资及配号 4、摇号抽签 5、中签处理 6、申购资金解冻 7、结算与登记
（三）网上发行与网下发行的衔接 1、发行公告的刊登
2、网上发行与网下发行的回拨 3、网下股份登记
（四）有关事项的补充规定 三、网上增发新股申购特点 （一）定价方式
（二）申购权及价格的确定 （三）优先认购权 第二节 公司行为服务 一、公司行为概念 二、分红派息
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程 深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 三、配股缴款
配股权证及其派发、登记 认购配股缴款的操作流程 四、可转债转股
五、股东大会网络投票（重点掌握） 2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。 沪、深证券交易所的网络投票系统
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。 第三节 开放式基金、ETF及权证业务 一、开放式基金场内认购、申购与赎回
2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》；由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务（重点掌握） 基金份额的认购。
基金份额的的申购与赎回 基金份额的转托管
深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务
二、深圳证券交易所上市开放式基金业务（重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读） 发售
开放与上市
申购与赎回（要掌握教材P110的例题） 交易 转托管
三、证券交易所交易型开放式指基金业务（重点掌握） 四、权证业务
（一）权证的发行上市
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件（重要考点）。
申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件（重要考点）。 权证被终止上市的情况。
（二）权证的交易（重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等） （三）权证的行权 采用现金方式行权 采用证券给付方式行权 第四节 特别交易规定 一、大宗交易
大宗交易的定义 大宗交易时间 大宗交易的申报
大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
证券进行大宗交易的条件（重点掌握） 二、回转交易