发布时间 : 星期五 文章2014082501-关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知更新完毕开始阅读
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第三十八条 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码发生变化的，应当提交发证机关出具的有效身份证明文件变更证明等材料。
第三十九条 对于证券账户关键信息以及本公司明确要求的其他信息的变更，投资者应当通过临柜或本公司认可的见证等非现场方式办理。
第四十条 投资者同时申请变更投资者姓名或名称和有效身份证明文件号码两项关键信息或者已变更过其中一项关键信息又申请变更第二项关键信息的，开户代理机构受理变更申请并审核后，应当报送本公司办理。本公司审核通过后，变更相应证券账户信息。
第四十一条 证券账户信息变更后，本公司将变更结果发送至所有与该投资者具有委托交易关系的开户代理机构，开户代理机构应当根据本公司发送的变更结果，相应变更其柜面系统中的投资者证券账户信息。对由此引起投资者资金账户关键信息与证券账户关键信息不一致的，开户代理机构应及时联系投资者修改；投资者未及时修改资金账户关键信息的，开户代理机构可以采取限制使用措施。
对错误变更账户信息的，所引起的相应经济损失和法律责任应当由申报变更该项投资者证券账户信息的开户代理机构承担。
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第四节 证券账户使用
第四十二条 证券公司与投资者建立委托交易关系前，应当通过本公司账户系统查验证券账户状态并核对该账户在账户系统登记的账户信息。投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码与账户系统登记的账户信息一致，且不属于在账户系统作单独管理的休眠账户或不合格账户的，证券公司方可与投资者签订开户及证券交易结算委托协议，建立委托交易关系。
证券公司应当确保同一投资者证券账户及资金账户中的关键信息一致。证券公司应当建立证券账户与资金账户信息比对机制，按照本公司有关要求报送比对数据。
第四十三条 证券公司与投资者建立或终止委托交易关系时，应当向本公司申报或撤销相应证券账户使用信息。
第四十四条 证券公司应当负责对与其具有委托交易关系的投资者证券账户的使用情况进行监督。
第四十五条 证券公司不得违规使用他人证券账户或将证券账户提供给他人使用。证券公司不得为投资者违规使用他人证券账户提供便利。
第四十六条 证券账户余额为零、关联的资金账户资金余额小于规定标准且最近连续三年无交易的投资者证券账户及对应的资金账户应当纳入休眠账户范围。
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第四十七条 本公司对休眠账户实行单独管理，休眠账户退出登记结算系统；开户代理机构应当根据相关规定在其柜面系统将纳入休眠账户范围的证券账户及资金账户实行单独管理。
第四十八条 投资者可向开户代理机构申请办理休眠账户激活，也可以申请注销原休眠账户后新开证券账户。休眠账户属于不合格账户的，应当规范为合格账户后方可激活。
第四十九条 符合下列情形之一的证券账户为不合格账户：
（一）违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户； （二）违规使用他人账户或使用虚假身份开立的账户； （三）代理关系不规范；
（四）账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失； （五）本公司规定的其他情形。
第五十条 证券公司应当定期检查证券账户使用情况，发现不合格账户的应当按本公司有关规定及时规范；对不能及时规范的，应当按本公司有关规定在其柜面系统采取限制使用措施并向本公司报送。本公司有权对不合格账户采取单独管理、限制使用措施。
第五十一条 对已采取单独管理、限制使用措施的不合
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格账户，投资者申请恢复使用或确认资产的，应当先到证券公司办理账户规范手续。能够规范为合格账户的，投资者可在规范为合格账户后申请解除限制使用措施。无法规范为合格账户的，投资者应当申请解除卖出限制，清空证券后申请注销。
第五十二条 有下列情形之一的，本公司及证券公司有权对投资者证券账户采取限制转托管、不予办理新业务、限制证券买入等限制使用措施：
（一）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合本公司规定的开户条件；
（二）在有效身份证明文件过期等情况下，未按开户代理机构要求及时补充更新证券账户信息；
（三）本公司认定的其他情形。
证券公司发现上述情形的，应当及时处理并在本公司要求时将有关处理情况报送本公司。
第五节 证券账户注销
第五十三条 投资者申请注销证券账户，应当同时满足以下条件：
（一）证券账户持有余额为零；
（二）不存在与该证券账户相关的未了结业务； （三）本公司规定的其他情形。
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