发布时间 : 星期三 文章证券营业部内部绩效考核与分配指导意见更新完毕开始阅读
2.3信息技术工作质量控制 2.4财务工作质量控制 2.5运营工作公司职能部门通报表扬（单次最高可加10分） 2.6运营工作业务差错被公司相关部门通报批评（单次最高可扣10分） 3.1营业厅接待、柜台、信息技术、财务、后勤保障等工作的合规、有效 业务管理 考核 20分 3.2运行管理部内部分工协作合理性，绩效考核的有效性 3.3协调组织运营人员为营销、客服工作提供相关支持 3.4运营相关规章制度和要求的执行力 4.1日常考勤情况 其他事项 5分 4.2对营业部其他部门业务的配合、支持情况以及内部评议 4.3参加会议、培训、学习、考试等情况 4.4营业场所的秩序 5.1在承担本职工作以外的工作量，为营业部做出其他重要贡献 5.2为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 特别事项 20分 5.3因专项任务增加工作量、节假日加班等 5.4发生重大事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，经公司相关职能部门认定责任，可取消本期绩效或当年绩效
10 5 5 5 5 5 1 1 1 2 10 5 5 二、合规经理绩效考核表
考核内容 考核分数 考核项目 1.1营业部日常经营活动的合规监测及合规风险排查，包括：柜台新开账户、关键业务的定期检查；授权权限审批；客户异常交易监控和报告；大额及可疑交易监控和报告；合规事项查询反馈；客户回访监督；其他工作等，并按规定报告合规部和部门负责人；重大事项报告 1.2组织营业部各岗位定期或不定期开展合规性自查，发现问题及时向负责人报告，并提出整改意见 1.3营业部员工及营销人员执业行为合规性考核 日常工作 60分 1.4营业部内部制度、合同（协议）、营销方案、对外报送统计报表、风险性业务等相关合规审核工作 1.5组织合规宣传与培训工作，推动营业部合规文化建设 1.6协助营业部员工掌握所在岗位的合规要求，解答营业部员工的合规咨询 1.7在营业部传达最新变化的法律、法规准则及公司相关部门的合规制度 1.8协助营业部制定完备、合规的内部管理制度和业务流程，并督促执行 1.9组织协调营业部做好反洗钱工作，包括反洗钱业务知识培训、宣传等 1.10认真做好营业部安排的各类突击性或临时性工作 2.1营销活动合规质量控制 2.2运营合规质量控制 质量评价 20分 2.3客户服务合规质量控制 2.4合规管理工作被公司合规部通报表扬（单次最高可加10分） 2.5合规管理工作被公司合规部通报批评，或因个人履职不到位造成营业部出5 5 4 4 5 5 5 10 3 10 6 4 10 参考分值（分） 评价（分） 现重大风险（单次最高可扣10分） 3.1熟悉与证券行业相关的法律、法规及准则，比其它员工更能准确把握监管要点 业务能力、责任心、协调能力及员工评价 10分 3.2具有强烈的责任心，合规工作全面，都能做到有效识别合规风险，避免违规事件发生，善于总结经验，做到防患于未然 3.3具备良好的沟通协调能力，在日常合规管理工作时能通过有效沟通提升员工的合规意识；通过不定期的合规培训与交流，提高员工的风险识别和防范能力 3.4员工对合规人员的咨询质量或回答态度的满意度（员工随机调查） 其他事项 10分 4.1日常考勤情况 4.2对营业部其他部门工作的配合、支持情况 4.3参加营业部的会议、培训、学习等情况 5.1 合规人员胜任能力考试合格 5.2在承担本职工作以外的工作量，为营业部做出其他重要贡献 5.3因专项任务增加工作量、节假日加班等 特别事项 20分 5.4为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 5.5发生重大事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，未按职责采取有效措施且经公司相关职能部门认定应该承担责任的，要视责任程度扣减绩效奖金直至全部扣减；视情节轻重给予降级或免职处分。
1 4 3 3 5 5 5 5 2 2 5 三、技术经理岗/技术助理岗绩效考核表
考核内容 考核分数 1.1 按时按照操作流程开关机器 1.2 按规定定时巡视并且认真记录机房日志 1.3 及时处理交易过程中出现的故障 1.4 及时进行信息系统应急计划更新、定期演练，应急工具是否完备可用 日常工作 完成情况 60分 1.5 定期升级防病毒软件、并按规定进行网络与安全控制 1.6 机房保持卫生、干净；机柜跳线、主机电源及网络线路整齐、清晰 1.7 关键设备定期保养、定期备份相关软件 1.8 无盘站、办公PC、扫描仪、打印机等设备有应急备用，无囤积浪费 1.9 及时更换或者维护现场客户及员工办公用的故障电脑 1.10定期检查本部发电机情况或UPS并且记录检查情况 2.1 按公司规定完成各项信息技术工作 2.2 本部信息技术工作受到职能部门中等级别以上评价 工作质量 20分 2.3本部信息技术工作受到公司相关职能部门通报表扬（单次最高可加10分） 2.4 经公司归口管理部门确认因技术经理岗/技术助理岗工作失职造成业务差错被公司相关部门通报批评（单次最高可扣10分） 业务能力、协调能力及员工评价 3.1熟悉证券行业信息技术规程，熟练处理各项工作 10分 3.2具有强烈的责任心，能积极主动开展工作 3.3具备良好的沟通协调能力，能为其他岗位提供信息技术专业支持 3.4能为本部其他员工提供信息技术知识解答和一般培训，其他员工对其工作考核项目 参考分值（分） 8 8 8 8 6 6 4 4 6 2 10 10 4 2 2 2 评价（分）