发布时间 : 星期五 文章证券营业部内部绩效考核与分配指导意见更新完毕开始阅读
三、渠道营销/营销策划岗绩效考核表
序号 考核内容 考核分数 评分说明 营销渠道发展计划制定、营销渠道的一 日常工作考核 30分 协调、维护、开发、拓展等工作的完成情况。 根据日常相关工作完成情况，量化打二 业绩考核 40分 分。 考核项目 营销体系建设和完善（包括制度） 营销渠道维护和宣传 营销渠道发展计划完成情况 营销渠道网点质量评估 营销渠道网点开发数量 营销渠道产出目标完成率 营销费用使用有效性 营销风险控制有效性 三 四
特色创新 质量考核 10分 20分 营业部合理化建议和创新等情况打分。 根据本部职能部门对其日常工作反馈营业部合理化建议 新业务的开展等营业部其他工作 合规考核 考核分值（分） 5 10 10 5 10 10 10 10 5 5 10 10 评价（分） 情况进行打分。（每次差错扣1-5分） CRM系统的操作的正确性和及时性 四、招聘培训岗绩效考核表
序号 考核内容 考核分数 评分说明 营销团队人员的招聘和各项培训一 日常工作考核 30分 工作的组织、实施、记录等工作考核项目 营销体系建设和完善（包括制度） 营销人员日常招聘培训工作 考核分值（分） 评价（分） 5 15 完成情况。 根据日常相关工作完成情况，量化打分。 二 业绩考核 40分 营销人员档案管理 营销人员培训（人、次） 营销人员招聘（人、次） 新增营销人员人数 从业资格考试通过率 10 10 10 10 10 5 5 5 5 5 5 营业部合理化建议和创新等情况三 特色创新 10分 打分。 根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。（每次差错四 质量考核 20分 扣1-5分） 营业部合理化建议 新业务的开展等营业部其他工作 培训计划及总结等报送及时性 培训教案编写 CRM系统中培训记录的录入 其他布置的工作
市场营销部绩效考核说明：
1．营销管理部员工绩效考核内容除收入指标外，还包括业绩考核、日常工作考核、特色创新考核、职能部门反馈考核四个项目。 （1）日常工作考核。该项内容主要是对该岗位的尽职情况进行考核。
（2）业绩考核。该项是对该岗位业绩完成情况进行考核，通过设置与岗位绩效相关的关键指标和辅助指标来进行量化考核。 （3）特色创新考核。该项内容根据营业部合理化建议和新业务开展情况等进行打分。 （4）职能部门反馈考核。根据本部职能部门对其日常工作的反馈情况进行考核。
2．营业部可以按照实际情况及兼岗情况对考核权重进行适当调整，但不得减少营销管理人员考核得分表所列的考核内容。
附件2
理财服务部岗位绩效考核指标及内容
一、理财服务部部门经理考核评价表
评价指标 权重 评分说明 部门工作安排与协调，理财服务团队的建设和管理，核心客户分配与管理 部门人员的日常业务指导和培训工作 日常管理 30% 日常报表的报送工作及业务分析和总结 新产品、新业务的推广、组织和落实 部门日常的人员管理及考核制度的执行 客户流失率≤0时，得标准分100分，另外奖励得分50分，共计得分150分； 客户流失率 20% 客户流失率＞0时, 在标准分的基础上，根据客户流分不超过-100分。 营业部整体的客户满意度考核： 5分以下得0分 客户满意度 20% 5分-9.5分之间按比例得分 9.5分以上得30分 注：一旦发生客服服务方面的恶性投诉或代客理财等事件，则本项得分为零； 对部门人员的日常工作考核 按营业部整体的核心客户流失率记入本项评价指标； 由CRM系统统计。 况做适当调整。 主要指公司的新客户回访和年度核心客户回访，由坐席人员进行回访，回访结果录入CRM系统后进行统计计算；按营业部整体的客户回访结果记入本项考核； 客户回访总数样本量应尽可能大以保证抽样结果的无偏性。 100分 100分 备注 考核分值（分） 评分（分） 20分 20分 20分 20分 20分 失率每0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得注：具体扣分规则可由营业部根据具体情1．市场份额变动率为0时，得标准分100分； 2．市场份额变动率为正数时，在标准分的基础上，根据市场份额增长率每增加0.1个百分点加1分，市场份额变动率 但得分不超过150分。 10% 3．市场份额变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 1、佣金费率变动率为0时，得标准分100分； 佣金费率变动率=（考核月份指定客户当市场份额变动率=（考核月份指定客户当月市场份额-考核月份指定客户前3个月市场份额）/考核月份指定客户前3个月市场份额×100% 市场份额=客户交易额/市场同期交易额 交易金额仅统计A股、基金。 100分 2、佣金费率变动率为正数时，在标准分的基础上，月的平均佣金费率—考核月份指定客户根据佣金费率增长率每增加0.1个百分点加1分，期初月的平均佣金费率）/考核月份指定佣金费率变动率 但得分不超过150分。 10% 客户期初月的平均佣金费率×100% 100分 3、佣金费率变动率为负数时，在标准分的基础上，平均佣金费率=当月指定客户佣金总收入根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，/当月指定客户交易总金额 直至扣至负分，但得分不超过-100分。 整。 佣金收入统计A股、基金实收佣金（不剔易金额统计A股、基金的成交金额 发生严重的业务风险，如代客理财等事件，则本项目得分为零； 4、具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调除证券交易监管费、经手费等项目），交风险控制 10% 部门的业务风险控制情况 100分