发布时间 : 星期三 文章基金从业资格考试题库模拟试题及答案更新完毕开始阅读
(14)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项包括（ ）。 A. 系统的升级 B. 系统重大升级
C. 年度技术风险评估的报告 D. 系统投入使用
(15)构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（ ） A. 中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能 B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障 D. 以上均正确
(16)基金市场营销的特征有（ ） A. 服务性 B. 专业性 C. 持续性 D. 单向性
(17)中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?（ ）
A. 建立良好有序的竞争环境 B. 建立有效的制衡机制
C. 设定机构、人员和产品的准人标准 D. 不断提高监管水平
(18)基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（ ）。 A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 预测该基金的证券投资业绩 C. 违规承诺收益或者承担损失 D. 登载单位或者个人的推荐性文字
(19)基金代销机构的发展对基金的作用（ ）。 A. 拓宽了基金销售渠道
B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所 C. 投资者能以更优惠的价格申购基金
D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
(20)证券市场的产生是（ ）。 A. 市场经济发展到一定阶段的产物 B. 市场经济一开始就有的产物 C. 为了解决资本流动性 D. 为了解决资本供求矛盾
(21)外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是（ ）。
A. 公司已经完成股权分置改革 B. 公司在股权分置改革后新上市
C. 首次投资比例不低于公司已经发行股份的10% D. 首次投资后三年内不得转让
(22)基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（ ）。 A. 基金投资范围、投资对象的监督 B. 对基金投融资比例的监督 C. 基金投资禁止行为的监督
D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
(23)哪一项不是反映货币市场基金风险的指标：（ ） A. 投资组合的平均剩余期限 B. 融资比例
C. 浮动利率债券投资情况等 D. 提前赎回风险
(24)下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（ ） A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联 B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但最终取决于基金份额资产净值 D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的
(25)下列关于基金与保险投资产品的说法，正确的有( )。 A. 基金的预期收益高于保险投资产品
B. 保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障