发布时间 : 星期日 文章反洗钱监控系统操作手册 - 图文更新完毕开始阅读
图4.3
用户可以按任意一条件或是几个条件进行查询，输入完查询条件后，单击
按钮进行查询功能；当用户不录入查询条件时，系统默认查询本网点所有的大额交易信息；当用户输入的查询条件错误或是其他原因想重新录入时，单击? 删除记录：选中需要删除的记录后，点击
来实现。
，弹出如图4.4所示：
图4.4
不报送原因输入域，如用户确定要删除记录，则需填写不报送原因，然后直接点击删除功能按键就可以。如用户因其他原因不删除记录，则直接点击取消功能按键返回补录主界面。当记录被删除后，其状态变成所示
，同时备注栏显示用户删除该记录的原因，如图4.5
图4.5
2.3可疑交易
2.3.1 可疑交易补录
在补录可疑客户信息时，其与大额客户信息补录基本相同，需要注意的是：在核对证件类型与证件号码时需要结合客户类型来判断。如，客户类型为自然人时，证件类型必须为个人类证件类型等。
在补录可疑交易信息时，其余大额交易信息补录基本相同，需要注意的是对方金融机构网点名称、交易对手名称、交易对手账号的校验规则与大额交易的有所不同，基本规则如下： 1、对方金融机构网点名称：（1），当交易方式为（非现钞交易—人民币汇票和非现钞交易—其他）时，该项不能填写替代符。（2），当交易方式为非现钞交易—人民币支票且资金收付标志为“收” ，该项不能填写替代符。
2、交易对手名称：当交易方式为（非现钞交易—人民币汇票、非现钞交易—人民币本票、非现钞交易—人民币支票和非现钞交易—其他）时，该项不能填写替代符。
3、交易对手账号：（1），当交易方式为（非现钞交易—人民币汇票和非柜台方式境外银行卡交易）时，该项不能填写替代符。（2），当交易方式为非现钞交易-人民币支票且资金收付标志为“收”时，该项不能填写替代符。（3），在非现钞交易-其他的情况下，当是跨境交易时（对方金融机构网点行政区划代码前三位非CHN,Z01,Z02,Z03），该项可填写替代符号，其他情况不得使用使用替代符号。
2.3.1.1可疑交易基本信息补录：
用户登录反洗钱监测系统后，点击待处理业务—>可疑-可疑基础信息-待补录-进入，界面如图4.6所示：
图4.6
注：操作步骤与方法和大额交易补录相同。
2.3.1.2可疑交易客户信息补录：
用户登录反洗钱监测系统后，点击待处理业务—>可疑-可疑客户信息-待补录-进入，界面如图4.7所示
图4.7
注：操作步骤与方法和大额交易补录相同。（需要注意的是：在核对证件类型和证件号码时需要同时结合客户类型来判断，如客户类型为自然人，证件类型则只能是个人类型的证件类型，证件号码根据证件类型来检验。如客户类型为法人等，证件类型则应为组织类机构代码，然后证件号码根据证件类型来检验，如为组织机构代码则证件号码应该是9位或是带检验位前‘-’的10位组织机构代码）。
2.3.1.3可疑交易账户信息补录：
用户登录反洗钱监测系统后，点击大额交易- >可疑交易补录—>页签（账户信息），界面如图4.8所示：
图4.8
注：操作步骤与方法和大额交易补录相同。
2.3.1.4 可疑交易交易信息补录：
用户登录反洗钱监测系统后，点击大额交易- >可疑交易补录，界面如图4.9所示：
图4.9
注：操作步骤与方法和大额交易补录相同。
2.4.大额、可疑交易补正
（当省联社将数据报送到反洗钱报送平台，平台生成补正回执，省联社操作人员将回执导入反洗钱管理系统之后，就会有需要补正的数据返回到网点，要求网点人员对数据进行补正操作）