发布时间 : 星期二 文章理财、资金信托专项统计制度(试行)更新完毕开始阅读
附3
理财、资金信托产品资金募集信息
序号 报送信息 说明 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 备注 分地区及客户类型报送各币种金额及转人民币金额。 随注册信息一起报送。 分地区及客户类型报送各币种份额。 2 起始募集份额 见《理财与资金信托统计数据元封闭式、开放非净值型产品视作1元/（征求意见稿）》 份，份额与金额数据一致。 随注册信息一起报送。 3 当期申购金额 见《理财与资金信托统计数据元分地区及客户类型报送各币种金额及（征求意见稿）》 转人民币金额。 分地区及客户类型报送各币种份额。 见《理财与资金信托统计数据元封闭式、开放非净值型产品视作1元/（征求意见稿）》 份，份额与金额数据一致。 见《理财与资金信托统计数据元分地区及客户类型报送各币种金额及（征求意见稿）》 转人民币金额。 1 起始募集金额 4 当期申购份额 5 当期兑付/赎回金额 分地区及客户类型报送各币种份额。 见《理财与资金信托统计数据元6 当期兑付/赎回份额 封闭式、开放非净值型产品视作1元/（征求意见稿）》 份，份额与金额数据一致。 7 期末产品金额 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 产品期末募集余额。 分地区及客户类型报送各币种金额及转人民币金额。 分地区及客户类型报送各币种份额。 封闭式、开放非净值型产品视作1元/份，份额与金额数据一致。 8 期末产品份额 9 开放净值型产品期见《理财与资金信托统计数据元开放净值型产品专用，为单位份额净末净值 （征求意见稿）》 值。报送各币种金额及转人民币金额。 开放净值型产品期见《理财与资金信托统计数据元末累计净值 （征求意见稿）》 开放净值型产品专用，为单位份额累计净值。报送各币种金额及转人民币金额。 10 11 开放非净值型产品见《理财与资金信托统计数据元开放非净值型产品必填。 预期最高收益率 （征求意见稿）》 开放非净值型产品见《理财与资金信托统计数据元开放非净值型产品必填。 预期最低收益率 （征求意见稿）》 12
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附4
资产池资产负债信息
序号 1 编码 报送信息 说明 备注 资产合计等于各子项之和。 见《理财与资金信托统计数据元资产合计等于负债及权益合（征求意见稿）》 计（仅限于人民币合计币种）。 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 A0000 资产合计 2 3 4 5 AC000 现金 AD000 存款 AF000 贷款 AF980 除回购和拆借外贷款 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 （征求意见稿）》 母项等于各子项和。 见《理财与资金信托统计数据元并逐笔报送贷款明细信息（详见附5） 6 AF970 回购和拆借 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元母项大于其中项和。 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 7 8 9 10 AE000 非股票证券 AE011 其中：国债 AE012 中央银行债券 AE020 票据 11 AG000 股票及其他股权 购买理财/资金信托产品视为见《理财与资金信托统计数据元股权投资；母项大于其中项（征求意见稿）》 和。 股票及其他股权资产的其中12 AG011 其中：资金信托 见《理财与资金信托统计数据元项； （征求意见稿）》 并逐产品报送明细信息（详见附6） 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 股票及其他股权资产的其中项；并逐产品报送明细信息（详见附6） 13 AG012 理财产品 14 AH000 金融衍生品 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 10
序号 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 编码 报送信息 说明 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 备注 AJ000 应收账款 AA000 黄金 AZ000 非金融资产 L0E00 负债及权益合计 L0000 负债合计 LF000 贷款 LF980 除回购和拆借外贷款 LF970 回购和拆借 LH000 金融衍生品 LJ000 应付款项 LZ000 其他负债 E0000 权益合计 EA000 实收本金 EB000 资本公积 EC000 未分配利润
见《理财与资金信托统计数据元负债及权益合计等于负债合计与权益合计之和。 负债合计等于各子项之和。 见《理财与资金信托统计数据元母项等于各子项和。 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 权益合计等于各子项之和。 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元 （征求意见稿）》 见《理财与资金信托统计数据元（征求意见稿）》 注：1. 理财产品：若单一理财产品对应单一资产池，则一对一报送资产负债情况；若多支理财产品对应单一资产池，则多对一报送资产负债情况。
2. 资金信托产品，按单个计划或项目报送资产负债情况。
3. 资产负债情况按SPV（理财/资金信托产品）会计核算原则填报数据。
4. 资产负债情况报送各币种数据及转人民币数据，币种为人民币、各外汇币种、各外汇转人民币币种、人民币合计，所有币种金额由金融机构报送，系统不做币种转换。要求各外汇转人民币币种金额+人民币币种金额=人民币合计币种金额。资产合计等于负债及权益合计的校验关系仅适用于人民币合计币种。
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附5
贷款逐笔统计明细信息
贷款（除回购和拆借外贷款资产）逐笔统计基本要求： 1. 单笔发放贷款需报送企业注册地区名称、地区代码、企业名称、贷款证号、行业信息、原始合同金额（各币种及转人民币币种）、贷款余额（各币种及转人民币币种）；
2、单笔转让贷款需报送贷款转让方法人机构名称、转让方法人机构代码、贷款合同原始发放法人机构名称、贷款合同原始发放法人机构代码、贷款合同原始发放机构所在地区名称、地区代码、企业注册地区名称、地区代码、企业名称、贷款证号、行业信息、原始合同金额（各币种及转人民币币种）、贷款余额（各币种及转人民币币种）；
3、贷款与其他资产的混合包在报送资产负债表时需按资产品种将资产价值划分为贷款、非股票证券，贷款按贷款资产包要求报送贷款明细信息。
4、贷款资产包拆分为单位贷款和个人贷款资产包，单位贷款填报其中每笔贷款的转让方法人机构名称、转让方法人机构代码、贷款合同原始发放法人机构名称、贷款合同原始发放法人机构代码、贷款合同原始发放机构所在地区名称、地区代码、企业注册地区名称、地区代码、企业名称、贷款证号、行业信息、原始合同金额（各币种及转人民币币种）、贷款余额（各币种及转
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