发布时间 : 星期日 文章《期货及衍生品基础》考点整理更新完毕开始阅读
007考点一、期货交易所职能 1、提供交易的场所、设施和服务 2、设计合约、安排合约上市
3、制定并实施期货市场制度与交易规则 4、组织并监督期货交易，监控市场风险 5、发布市场信息
例题：期货交易所职能包括( )。
A．设计合约、安排上市B．提供交易的场所、设施和服务 C．制定并实施业务规则D．发布市场信息 答案：ABCD
008考点二、期货交易所组织结构：会员制、公司制 1、会员制期货交易所
会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。
（1）组织架构
会员大会：最高权力机构 理事会：常设机构 （2）会员资格的获取
以交易所创办发起人的身份加入 接受发起人的资格转让加入
接受期货交易所其他会员的资格转让加入 依据期货交易所的规则加入。
2、公司制期货交易所
公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，其盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
组织架构
股东大会：最高权力机构 董事会：常设机构 监事会（或监事）
总经理：对董事会负责，由董事会聘任或解聘。 业务部门
3、会员制和公司制期货交易所的主要区别 是否以营利为目标 适用法律不同 决策机构不同 单选题：
公司制期货交易所最高权力机构是（ ） A.股东大会 B.会员大会 C.董事会 D.理事会 答案：A
009考点三、我国境内期货交易所概况 交易所 郑州商品交易所 大连商品交易所 上海期货交易所 成立时间 1990. 年10月12日成立，1993年5月28日推出标准化合约 1993年2月28日成立 1998年8月成立，1999.12运营 黄金、白银、燃料油 2006年9月8日成立，由上海期货交易所、郑州中国金融期货交易所 沪深300股指期货、5年期国债期货、玉米、黄大豆、豆粕、豆油 铜、铝、锌、铅，螺纹钢、天然橡胶、交易品种 棉花、白糖、小麦 会员制 不营利 民法 会员大会，理事会 公司制 营利 公司法，民法 股东大会，董事会 商品交易所、大连商品交易所以及沪、深证券交易10年期国债期货、上证50股指期货所组成，注册资本为5亿元人民币 和中证500股指期货 2015年2月9日，上海证券交易所上市了上证50etf期权。
例题：下列商品中，属于上海期货交易所上市品种的是 ( )。 A．铜 B．铝 C．豆粕 D．玉米 答案：AB
010考点四、期货结算机构职能
1、担保交易履约2、结算交易盈亏3、控制市场风险 011考点五、期货结算机构的形式
第一，结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务。 第二，结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。 目前，我国采取第一种形式。
012考点六、期货结算制度：分级结算制度 三个层次：
结算机构对结算会员结算
结算会员与非结算会员或者结算会员与非结算会员代理客户之间结算 非结算会员对非结算会员代理客户结算
013考点七、我国境内期货结算机构
我国境内期货结算制度分为全员结算制度和会员分级结算制度两种类型。 1、全员结算制度：上海、大连、郑州 2、会员分级结算制度：中金所
在中国金融期货交易所，按照业务范围，会员分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员四种类型。
交易会员不具有与交易所进行结算的资格，它属于非结算会员。
交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均属于结算会员，具有与交易所进行结算的资格。 交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。
全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。 特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
3、实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额；
变动结算担保金是指结算会员结算担保金中超出基础结算担保金的部分，随结算会员业务量的变化而调整。 结算担保金应当以现金形式缴纳。
例题：（ ）是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额
A.基础结算担保金 B.变动结算担保金 C.特别结算担保金 D.交易结算担保金 答案：A
014考点八、期货公司的业务管理 1．对期货公司业务实行许可制度
在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
2．期货公司的业务类型 （1）期货经纪业务 （2）期货投资咨询业务
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息，不得以个人名义收取服务报酬，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（3）资产管理业务
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额；不得占用、挪用客户委托资产；不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
例题：期货公司及其从业人员从事资产管理业务，（ ）