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西南证券股份有限公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.，LTD 编号 版号/ 修改状态 页数 A/0 共22页 合规报告作业指导书 发放编号 受控印章 编制人 赵天才 日期 09年 03月17日 审核人 张宏伟 日期09年 03月18日 批准人 李 勇 日期 09年03月18日 修 订 记 录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人
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1. 目的
通过公司合规管理组织体系逐级报告，全面准确掌握公司各项业务和经营活动的合规与风险管理情况，以便及时发现风险隐患并妥善处理，确保公司合规经营、持续稳健发展。
2、适用范围
本程序适用于公司合规管理组织体系日常合规管理情况报告及向监管机构定期报送公司合规报告。
3.术语和定义
合规报告是指根据合规管理规定及要求，对公司合规管理制度建设、各项业务及经营活动的合规与风险、违法违规行为的发现及整改情况进行总结与报告，主要包括以下内容：
3.1合规管理制度的基本情况； 3.2履行合规职责的情况；
3.3违法违规行为、合规风险的发现及整改情况； 3.4其它需要报告的内容。 4、职责
4.1各部门合规经理负责对本部门合规管理情况进行总结，部门负责人审核确认后报送；
4.2合规与风险管理部汇总整理各部门报告，并结合业务开展及经营管理状况拟订公司合规与风险管理报告；
4.3合规总监负责公司各项合规管理报告进行审查确认；
4.4公司全体董事和经理层人员负责对公司年度、半年度合规报告进行审核签字。
5. 工作程序
履约前的关键确认
● 公司合规管理报告的路径原则上为合规管理组织体系内逐级上报制度，当
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发生重大违规事件应立即上报，并可越级上报直至董事会。
● 合规报告分为定期与不定期报告。定期报告主要有周报、月报、半年报、年报，不定期报告是对各类违法违规或突发事项的及时报告。
5.1合规与风险管理周报
5.1.1目前董事会办公室、监事会办公室、财务资金部、投资银行事业部、证券投资管理部、资产管理部、经纪业务事业部需要报送周报。
5.1.2合规经理于每周一下班前，完整填写本部门周报内容，经部门负责人审核并经分管领导签字同意，以书面形式报送部合规与风险管理部；
5.1.3合规与风险管理部对周报内容进行整理，汇总相关表格，并制作部门工作周报，报送监管部门和公司领导。 5.2合规管理月报
5.2.1投资银行事业部、经纪业务事业部兼职合规经理每月对本部门合规管理情况进行总结，就本部门法律法规收集、上月的合规管理情况、整改情况等填写部门月度合规管理报告，于每月前三个工作日内，通过公司办公系统一般审批事项，经部门负责人审批，报事业部专职合规经理；
5.2.2专职合规经理将事业部内设兼职合规管经理报告知会合规与风险管理部合规管理岗，并结合事业部事合规管理情况进行汇总整理，于每月前五个工作日内，通过公司办公系统一般审批事项，经部门负责人审批，报合规与风险管理部合规管理岗；同时报送签字审批的书面报告；
5.2.3其它部门合规经理每月对本部门合规管理情况进行总结，就本部门法律法规收集、上月的合规管理情况、整改情况等填写部门月度合规管理报告，于每月前五个工作日内通过公司办公系统，经部门负责人审批后，报送合规与风险管理部合规管理岗；同时报送签字审批的书面报告；
5.2.4 合规与风险管理部合规管理岗根据合规经理提交的报告，结合公司合规管理情况，拟订公司月度合规与风险管理报告；
5.2.5合规与风险管理部负责人对《合规与风险管理报告》进行审核后，报合规总监审批同意，以电子邮件方式向公司经理层人员及相关机构报送。 5.3合规管理年报
5.3.1各部门合规经理于每年1月31日及7月20日前，就本部门上一年度
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及上半年合规管理情况进行总结，拟写年度合规管理报告，通过公司办公系统一般审批事项，经部门负责人审批，报合规与风险管理部合规管理岗；同时报送签字审批的书面报告；
5.3.2合规管理岗根据合规经理提交的年度报告，结合公司合规管理情况，拟订公司年度《合规与风险管理报告》；
5.3.3合规与风险管理部负责人对公司年度《合规与风险管理报告》确认后，报合规总监审核同意，提交公司总裁办公会和董事会审议并经全体人员分别签注意见；
5.3.4合规与风险管理部将公司总裁办公会和董事会审议通过的年度合规与风险管理报告以公司文件形式报送证券监管机构。 5.4临时合规报告
5.4.1公司各部门及分支机构发生重大违法违规或突发风险事项时，合规经理应及时以书面形式向合规与风险管理部、合规总监及时报告。
5.4.2合规与风险管理部在合规总监指导下，与公司相关部门共同进行调查核实并妥善处理，避免出现新的风险或导致损失扩大。 6. 档案管理
合规管理岗将所有《合规管理报告》及工作底稿装订后移交给合规与风险管理部综合管理岗存档保存。 7、相关文件
6.1《西南证券股份有限公司合规管理制度》；
6.2《西南证券股份有限公司合规管理工作实施办法》； 6.3《西南证券股份有限公司合规经理管理办法》。 7.质量记录
7.1《西南证券公司风险控制指标数据——财务数据》 7.2《西南证券公司风险控制指标数据——自营证券数据》 7.3《西南证券公司风险控制指标数据——承销业务数据》 7.4《西南证券公司风险控制指标数据——资产管理业务数据》 7.5《西南证券公司风险控制指标数据——对外担保数据》 7.6《西南证券公司风险控制指标数据——未诀诉讼(仲裁)数据》 7.7《西南证券股份有限公司经纪业务事业部合规管理周报》
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