发布时间 : 星期六 文章2010年证券从业《证券市场基础知识》过关冲刺题(4)-中大网校更新完毕开始阅读
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(34) :B
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不 必然反映单位基金份额的净资产值。(35) :D
答案为D.平衡型基金要追求长期增值和短期收益之间的平衡，既要投资于普通股，也要投资于债券及优先股。(36) :C 答案为C.略(37) :B
答案为B.两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的\二次上市\和\重复上市\并不是专业名词。(38) :B
(39) :C >
答案为A.上证50交易型开放式指数证券投资基金的管理人是华夏基金管理有限公司，基金托管人是中国工商银行股份有限公司。(41) :B
答案为B.新上证综合指数简称\新综指\，以2005年12月30日内为基日，基点为1000点。(42) :B
我国《证券法》规定了承销团的承销方式。按照《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 (43) :A
答案为A.考生还应掌握影响基金期限长短的两个因素：一是基金本身投资期限的长短；二是宏观经济形式。(44) :B
(45) :B
答案为B.相关法规的规定。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。(46) :D 答案为D.略(47) :C
《证券公司风险处置条例》第九条规定，托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。 (48) :A
答案为A.实际收益率一名义收益率一通货膨胀率。(49) :C
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答案为C.指数基金是20世纪70年代出现的新的基金品种，当价格指数上升时，基金收益增加，反之，收益减少。(50) :D
《公司法》规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。本题中，甲担任该公司执行董事，不能再兼任公司的监事。 (51) :A
答案为A.这是回售的基本概念。考生还应掌握赎回的概念。(52) :B
中央政府债券可被视为无风险证券。与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。 (53) :C (54) :D
股票的价值有多种提法，具体如表2所示。 >
答案为A.现货价格走势和期货价格走势基本一致。(56) :C
商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，提货单、运货单、仓库栈单等属于商品证券；商业本票属于货币证券。(57) :A 答案为A.这是我国现行法规规定的。(58) :D
2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点。 (59) :B 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。(60) :D
答案为D.场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, D
货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。(2) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(3) :C, D
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(4) :A, C, D >
答案为ABD.由于公司债券品种繁杂，每一种公司债券的影响力较小，所以一般不以公司债券作为利率期权的标的物，所以C选项不正确。(6) :A, C, D 金融衍生工具产生和发展的基本原因包括：①金融衍生工具产生的最基本原因是避险；②金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；④技术创新为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 (7) :B, D
B项，设立证券公司不必要求其是否已上市；D项，设立证券公司要求董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有从业资格。(8) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(9) :B, C, D
封闭式基金与开放式基金的主要区别有：①期限不同；②发行规模限制不同；③基金份额交易方式不同；④基金份额的交易价格计算标准不同；⑤基金份额资产净值公布的时间不同；⑥交易费用不同；⑦投资策略不同。 (10) :A, B 依据《证券公司监督管理条例》，客户资产保护的内容包括：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。 (11) :B, D
答案为BD.《巴塞尔协议》要求开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，这一要求促使各国银行大力发展表外业务，包括金融衍生工具业务。所以A和C选项不正确。(12) :A, B, C, D
(13) :A, C, D
政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需；发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。 (14) :A, B, C
答案为ABC.D选项中的离岸资产证券化是按照资产证券化的地域划分的。(15) :B, C
B股的正式名称是人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。在深圳交易所上市交易的B股按 港元单位计价，在上海交易所上市交易的8股按美元单位计价。 (16) :A, B, D (17) :A, B, D
答案为ABD.证券公司的管理模式将随着市场的演变而发生变化。大体上，目前国内证券公司基本实行总部式、分公司式和结合式管理方式。(18) :A, D
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(19) :A, B, D > >
答案为AB.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(21) :B, C
(22) :B, C
答案为BC.A选项中股票的账面价值即每股股票所代表的实际资产的价值；D选项中股票的市场价格是在二级市场上交易的价格。(23) :A, B, C, D
(24) :A, B, C, D
证券监管部门解决制约证券市场发展的制度性问题的措施主要包括：①实施股权分置改革；②通过完善上市公司监管体制、强化信息披露、规范公司治理、清欠违规占用上市公司资金等方式全面提高上市公司质量；③对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度，大力发展机构投资者，改善投资者结构等。 (25) :A, B, C, D
答案为ABCD.\国九条\的内容还包括：发展资本市场的意义、提高资本市场监管水平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。(26) :A, B, D
凭证式国债是由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。发行凭证式国债一般不负责印制实物券面。 (27) :A, B, D
答案为ABD.债券利率是指债券利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。(28) :A, B
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。(29) :A, B, C, D
答案为ABCD.有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商业汇票、商业本票、银行汇票、银行本票和支票属于货币证券。(30) :A, B, C, D
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