发布时间 : 星期六 文章证券类私募投资管理公司尽调问卷更新完毕开始阅读
重仓股票（超过10%）的投资决策同上并将更加严谨，所有的重仓股票必须获得决策委员会成员的一致通过。
3.6 是否存在分仓管理？研究员是否有仓位配置权限？
我们不存在分仓管理。研究员没有仓位配置权限但具有建议权。
3.7 是否配置交易专人？
现阶段我们没有交易专员。基金成立后我们将考虑配备专业的交易专员。
3.8 资产管理规模的思考？
3.8.1 假设投资策略/方法不变，公司1、2年内最理想的管理规模是多少？
假设投资策略/方法不变，我们认为公司2年内理想的管理规模将不超过10亿。
3.8.2 如何看待规模增长与业绩持续性的关系？
未来2年，我们认为在10亿的管理规模下，我们专业的投资能力，将可保证业绩持续性。实际上我们更注重业绩成长持续性。为我们的投资人带来持续稳健的投资回报是现阶段的首要任务。
3.8.2 达到规模上限后的对策？
达到规模上限后，我们将审视我们的投资能力并重新评估是否应根据客户要求，考虑管理规模的扩大并做好与管理规模相匹配的投研体系。我们不做超出我们投资能力的投资行为。
3.9 是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？
未来2年，我们所有的产品都会延续相同的投资策略/方法/系统管理。现阶段我们不会应个别客户需求而提供不同产品，因为这超过我们的能力。
3.10
无。
同策略产品业绩表现是否存在阶段性差异？如何解释？
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3.11 定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？
我们会采取定性分析和定量分析相结合的方法来进行投资决策。我们通过定性分析来寻找确认质地优秀的投资标的，通过定量分析来确认投资时机。
3.12 况
请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情
3.11.1 年度平均换手率统计，2009-2011
年度 2009年 2010年 2011年
3.11.2 年度平均持仓周期统计，2009-2011
1期平均持仓时间 个交易日 个交易日 个交易日 平均换手率 注：平均换手率为该年度买入换手率与卖出换手率的均值的年化值。
年度 2009年 2010年 2011年
3.13 对于股票以外的投资工具的思考？
3.13.1 在条件允许的情况下考虑用股指期货或指数化策略来加强自己的投资么？会用怎样的策略和系统？ 现阶段不考虑。
3.13.2 考虑参与一级/一级半市场投资么？会用怎样的策略？
我们不反对参与一级/一级半市场投资，前提是投资标的要有非常好的收益/风险比率，并有非常确定的退出路径。我们会在充分研究分析后审慎参与。
3.13.3考虑用融资融券来加强投资么？会用怎样的策略？ 现阶段不考虑。
3.13.4 考虑参与商品期货或者投资品种么？用怎样的策略？
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现阶段不考虑。 4
风险控制
4.1公司的风险管理理念和风险管理组织架构
内部控制的部门职责
内部风险控制警示指标：
4.2公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况
4.3公司如何控制产品的下行风险？有无具体组合、个股的止损线？
4.4公司如何控制流动性风险和交易成本？
4.5如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。
4.6如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？
4.7公司如何约束投资经理的失误？如何约束交易人员的权限？
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产品业绩
5.1请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司的合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称）
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产品名称
成立日期 信托机构 保管银行 证券经纪 产品规模 5.2请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）
5.2.1 产品净值表
5.2.2各期产品与市场指数对比
5.2请提供公司产品自成立以来的收益率、波动率、夏普比率、最大下跌等量化指标分析结果
5.3请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因
5.4绩效归因（超额业绩来自于资产配置、行业、个股的比例）
5.5收益集中度（过去1年收益来自于资产配置、板块选择、个股的集中度），请举例说明过去一年贡献最大的行业/股票，并阐述买入/卖出逻辑？
5.6仓位平均集中度（行业、股票）
5.7请列示公司或产品或人员获得的主要荣誉。
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