发布时间 : 星期三 文章(2015更新版客观题)经济法专科网上作业题及参考答案20150512更新完毕开始阅读
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
9、根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列有关退市整理期的表述中，正确的是（）。 A.自终止上市决定作出之日起，公司股票进入退市整理期 B.退市整理期的交易期限为60个交易日
C.在退市整理期间，公司股票进入证券交易所设立的退市公司股份转让系统进行交易 D.上市公司股票在退市管理期届满后的次日终止上市
10、2010年3月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券3600万元，1年期公司债券2400万元；该公司截至2011年9月30日的净资产额为24000万元，计划于2011年10月再次发行公司债券。本次发行的债券数额不得超过（）万元。
A.9600B.6000C.3600D.3000
11、某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司5000万股的股份，如果预受要约股份为6000万股，其中B股东预受要约股份为600万股。根据证券法律制度的规定，收购期限届满时，该投资者应收购B股东的股份数量为（）。
A.100万股 B.300万股 C.500万股 D.600万股
12、甲公司不持有乙上市公司的股份，现与丙公司达成协议受让丙公司持有的乙上市公司35%的股份。如果甲公司未能取得中国证监会的豁免，甲公司如欲履行其与丙公司的股权转让协议，（）。
A.可以向乙上市公司所有股东发出部分要约 B.可以向乙上市公司所有股东发出全面要约 C.应当向乙上市公司所有股东发出部分要约 D.应当向乙上市公司所有股东发出全面要约
13、甲上市公司重大资产重组事项实施完毕，但其披露的年度报告显示购买资产实现的利润仅为盈利预测报告预测金额的75%（经查，并非管理层事先无法获知且事后无法控制的原因所致）。根据证券法律制度的规定，有关本案的下列说法正确的是（）。
A.甲上市公司的全体董事、高级管理人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉
B.甲上市公司的董事长、总经理以及出具盈利预测报告的人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉
C.中国证监会应当对甲上市公司的全体董事、高级管理人员进行监管谈话
D.中国证监会应当对甲上市公司的董事长、总经理以及出具盈利预测报告的人员进行监管谈话
14、在虚假陈述案件的行政责任认定中，出现法定情形的，可以考虑从轻或减轻处罚；根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于该“法定情形”的是（）。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.未直接参与信息披露违法行为
15、甲上市公司于2013年2月1日作出虚假陈述，2013年7月1日中国证监会对甲上市公司立案稽查并公告。根据规定，下列各项中，投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（）。
A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2013年3月份买入，2013年8月份卖出 B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资
C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2013年1月份买入，2013年5月份卖出
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D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2013年10月份买入，2013年12月份卖出
二、多选题
1、根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，下列有关非上市公众公司强制信息披露的表述中，正确的有（）。
A.因定向转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当披露年度报告 B.股票公开转让的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告 C.定向发行股票的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告 D.非上市公众公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告
2、甲股份有限公司拟申请在主板和中小板首次公开发行股票并上市。下列各项中，构成其在主板和中小板首次公开发行股票并上市的障碍的有（）。
A.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为35% B.最近一年内，监事会成员曾进行过重大调整
C.发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖 D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
3、某股份有限公司拟申请在创业板首次公开发行股票并上市。下列各项中，不构成其发行障碍的有（）。
A.最近一期期末净资产为2500万元，且不存在未弥补亏损 B.发行前股本总额为2000万元，发行后股总额为3500万元
C.最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均未发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D.发行人的控股股东最近3年内多次未经法定机关核准，擅自公开发行证券
4、甲上市公司拟于2011年12月1日增发新股，律师团在审查相关资料时发现该公司2011年5月1日未经股东大会同意为乙公司向A银行借款提供担保，当时乙公司的资产负债率已经高达80%，但是该公司2011年6月15日主动与A银行协商解除了该项担保。律师团对该事项是否影响增发产生了如下意见，其中正确的有（）。
A.构成违规担保 B.不构成违规担保
C.由于发行时该担保事项已经消除，不影响该公司增发新股
D.由于该担保事项发生在最近12个月内，构成该公司增发新股的障碍
5、甲上市公司股本总额为5000万元，拟向原股东进行配股。下列说法中正确的有（）。
A.拟配售的股份数量最多为1500万股 B.应当采用代销方式发行
C.该公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% D.该公司最近3个会计年度连续盈利
6、根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（）配售股票。
A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 B.主承销商持股比例5%以上的股东
C.主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
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D.承销商及其股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
7、根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，有关首次公开发行时的监管，下列各项表述正确的有（）。
A.发行人和承销商不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
B.发行人和承销商不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票 C.发行人和承销商不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 D.发行人和承销商不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 8、下列各项涉及的公司均在上海证券交易所上市，其中应当给予退市风险警示的有（）。
A.甲公司最近1个会计年度经审计的净利润为负值 B.乙公司最近1个会计年度经审计的期末净资产为负值 C.丙公司最近1个会计年度经审计的营业收入仅为800万元
D.丁公司最近1个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具了否定意见审计报告
9、甲上市公司（非商业银行）拟公开发行优先股，拟定的发行方案中记载了下列事项，其中符合证券法律制度规定的有（）。
A.采取浮动股息率
B.公司在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 C.优先股股东不得出席任何股东大会，在任何情况下不得恢复表决权 D.未向优先股股东足额派发股息的差额部分累积到下一会计年度
10、甲公司持有A上市公司3%的股份，乙公司持有A上市公司1%的股份，甲公司持有乙公司55%的股份；2010年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司1%的股份。根据规定，下列各项中正确的有（）。
A.甲公司和乙公司构成一致行动人 B.甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.乙公司购入A上市公司1%的股份后共计仅持有2%的股份，未触发权益披露义务
D.乙公司通过证券交易系统购入A上市公司1%的股份后应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务
第七章票据法律制度
一、单选题
1、2013年3月1日，甲公司签发一张出票后1个月付款的银行承兑汇票给乙公司。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
A.该票据不需要提示承兑 B.该票据应当于2013年3月11日前提示承兑 C.该票据应当于2013年4月11日前提示承兑D.该票据应当于2013年4月11日前提示付款
2、2014年3月10日，甲公司向乙公司签发了一张转账支票。乙公司背书转让给丙公司用于清偿货款。因财务人员失误，丙公司于2014年3月25日方向付款银行提示付款，付款银行拒绝支付。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
A.丙公司至迟应于2014年6月10日向乙公司行使票据追索权 B.丙公司至迟应于2014年9月15日向乙公司行使票据追索权 C.丙公司至迟应于2014年9月10日向甲公司行使票据追索权
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D.丙公司至迟应于2014年9月15日向甲公司行使票据追索权
3、根据票据法律制度的规定，下列有关汇票未记载事项的表述中，正确的是（）。 A.未记载付款地的，汇票无效 B.未记载出票地的，汇票无效 C.未记载付款日期的，汇票无效 D.未记载出票日期的，汇票无效
4、甲签发一张100万元的汇票给乙，乙将其分别背书转让给丙和丁，各50万元。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的是()。
A.背书无效 B.背书有效
C.背书转让给丙的50万元有效，转让给丁的50万元无效 D.背书转让给丙的50万元无效，转让给丁的50万元有效
5、甲出票给乙，乙将票据背书转让给丙，丁为乙提供了票据保证，丙取得票据后又将该票据背书转让给戊，后发现丁在票据上的签章不符合规定。如果戊按期提示付款被拒绝，向甲、乙、丙、丁追索，其中有权予以拒绝的是（）。
A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
6、甲签发一张票面金额为5万元的转账支票给乙，乙将该支票背书转让给丙，丙将票面金额改为15万元后背书转让给丁，不知情的丁又背书转让给戊。戊按期提示付款被拒绝后，向甲、乙、丙、丁同时发出了追索票款15万元的通知。相关债务人提出了下列异议，其中符合票据法律制度规定的是（）。
A.甲提出票据金额被改动过，已经作废，我不承担任何责任 B.乙提出票据金额被变造过，我只承担我承诺的5万元 C.丙提出票据涉及变造，戊公司只能向出票人追索
D.丁提出如果丙承认该票据是他变造的，我就承担15万元的责任
7、甲公司向乙公司签发汇票，乙公司为预付货款将该票据背书转让给丙公司，因担心货物能否收到，乙公司在背书栏中特别注明“丙公司应当按期交货，否则不予承担责任”；丙公司收到票据后又进一步背书转让给丁公司。后丙公司逾期未向乙公司交货。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
A.丙公司逾期交货，该票据无效，丁公司不享有票据权利 B.丙公司逾期交货，不影响丁公司的票据权利
C.乙公司的背书无效，但不影响票据上其他真实签章的效力 D.乙公司的背书有效，但乙公司有权拒绝向丁公司承担票据责任
8、甲公司签发了一张以乙银行为承兑人、丙公司为收款人的银行承兑汇票。丙公司委托丁代为收款，在背书栏记载了“委托收款”字样并签章。丁又将该汇票背书转让给戊公司。根据票据法律制度的规定，该汇票上的票据权利人是（）。
A.乙银行 B.丙公司 C.丁公司 D.戊公司
9、甲、乙签订了买卖合同，甲以乙为收款人开出一张票面金额为5万元的银行承兑汇票，作为预付款交付于乙，乙接受汇票后将其背书转让给丙。后甲、乙因不可抗力解除该合同。下列关于甲的权利主张的表述中，符合《票据法》规定的是（）。
A.甲有权要求乙返还汇票 B.甲有权要求丙返还汇票 C.甲有权请求付款银行停止支付 D.甲有权要求乙返还5万元预付款
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