证券营业部绩效考核实施细则 联系客服

发布时间 : 星期一 文章证券营业部绩效考核实施细则更新完毕开始阅读

全市场股票基金交易总额×a)+除手续费净收入外考核期考核净收入/考核期全市场股票基金交易总额,a为我司同城及同类营业部考核期佣金率与2010年四季度佣金率比值各50%加权值(a大于1时按1计算)。核定a时适当考虑高频交易等因素综合确定。核算考核收入时,按照战略导向和经营导向原则进行考核调整核算,具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》(细则四 附件1和附件2)。

基期收入市占率=(基期(2010年)考核净收入中手续费净收入×b+除手续费净收入外基期考核净收入) /(2010年全市场股票基金交易总额),b为营业部2010年四季度佣金率与2010年全年佣金率比值(b大于1时按1计算)。

考核期考核净收入和基期考核净收入核算项目均同口径。 (2)收入市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。

其他调整系数:该营业部以前年度增长情况、负责人任职时间等因素在目标设定时直接调整;当地市场活跃度变化、新设网点冲击等

因素在考核期按季度动态调整。

2.股基市占率指标完成率

股基市占率指标完成率=考核期股基市占率增长率/股基市占率增长率目标值。其中:

(1)考核期股基市占率增长率=考核期考核股基市占率/基期股基市占率-1。核算考核股基市占率时对产品销售、融资融券等交易量份额核增、高频交易份额折算等,具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》(细则四 附件1和附件2)。

(2)股基市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。其他调整系数规则同上。

五、辅助绩效指标 (一)指标内涵和得分计算

辅助绩效指标主要为过程和基础指标,包括员工管理指标(权重40%)、客户指标(60%)和风控指标(扣分项),每年根据当年的经营目标分别下达。

辅助绩效指标得分=员工管理指标得分×40%+客户指标得分×60%-风险扣分。

此外,公司可根据工作开展需要,对当月公司重点部署工作完成情况进行重点考核,重点工作未完成的,当月辅助绩效指标得分最低可计为0分。

1.员工管理指标

具体包括投资顾问队伍建设达标率和员工创新业务达标率两项指标。各项权重见下表,每项指标满分100分。

营业部类型 B E1 E2 E3 S3 S2 S1 投资顾问队伍建设达标率 60% 60% 70% 60% 60% 50% 50% 员工创新业务达标率 40% 40% 30% 40% 40% 50% 50% (1)投资顾问队伍建设达标率:按照营业部员工通过证券投资分析考试人数占比计算。公式如下:

通过占比=通过证券投资分析考试的员工数量(含客户经理)/

管理服务人员数量*100%

通过占比 0% 30% 50% >=80% 得分 0 50 100 120 备注:相邻两个通过占比之间按照线性插值方式计算得分。 (2)员工创新业务达标率

根据公司每年下达的创新业务要求(包括产品销售任务、创新业务)进行考核,二者权重比例分别为80%和20%。产品销售包括重点基金、资产管理等产品销售。创新业务指融资融券、期货IB、买入转售等其他创新业务。

①产品销售任务完成率得分表如下:

产品销售任务完成率 <50% 50% 60% 80% 100% 得分 0 50 70 100 120 ②创新业务得分:在二级分类内将所有创新业务收入进行排名,