发布时间 : 星期三 文章证券营业部绩效考核实施细则更新完毕开始阅读
全市场股票基金交易总额×a）+除手续费净收入外考核期考核净收入/考核期全市场股票基金交易总额,a为我司同城及同类营业部考核期佣金率与2010年四季度佣金率比值各50%加权值（a大于1时按1计算）。核定a时适当考虑高频交易等因素综合确定。核算考核收入时，按照战略导向和经营导向原则进行考核调整核算，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四 附件1和附件2）。
基期收入市占率=（基期（2010年）考核净收入中手续费净收入×b+除手续费净收入外基期考核净收入） /(2010年全市场股票基金交易总额),b为营业部2010年四季度佣金率与2010年全年佣金率比值（b大于1时按1计算）。
考核期考核净收入和基期考核净收入核算项目均同口径。 （2）收入市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。
其他调整系数：该营业部以前年度增长情况、负责人任职时间等因素在目标设定时直接调整；当地市场活跃度变化、新设网点冲击等
因素在考核期按季度动态调整。
2.股基市占率指标完成率
股基市占率指标完成率=考核期股基市占率增长率/股基市占率增长率目标值。其中：
（1）考核期股基市占率增长率=考核期考核股基市占率/基期股基市占率-1。核算考核股基市占率时对产品销售、融资融券等交易量份额核增、高频交易份额折算等，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四 附件1和附件2）。
（2）股基市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。其他调整系数规则同上。
五、辅助绩效指标 （一）指标内涵和得分计算
辅助绩效指标主要为过程和基础指标，包括员工管理指标（权重40%）、客户指标（60%）和风控指标（扣分项），每年根据当年的经营目标分别下达。
辅助绩效指标得分=员工管理指标得分×40%+客户指标得分×60%-风险扣分。
此外，公司可根据工作开展需要，对当月公司重点部署工作完成情况进行重点考核，重点工作未完成的，当月辅助绩效指标得分最低可计为0分。
1.员工管理指标
具体包括投资顾问队伍建设达标率和员工创新业务达标率两项指标。各项权重见下表，每项指标满分100分。
营业部类型 B E1 E2 E3 S3 S2 S1 投资顾问队伍建设达标率 60% 60% 70% 60% 60% 50% 50% 员工创新业务达标率 40% 40% 30% 40% 40% 50% 50% （1）投资顾问队伍建设达标率：按照营业部员工通过证券投资分析考试人数占比计算。公式如下：
通过占比=通过证券投资分析考试的员工数量（含客户经理）/
管理服务人员数量*100%
通过占比 0％ 30％ 50％ >=80％ 得分 0 50 100 120 备注：相邻两个通过占比之间按照线性插值方式计算得分。 （2）员工创新业务达标率
根据公司每年下达的创新业务要求（包括产品销售任务、创新业务）进行考核，二者权重比例分别为80%和20%。产品销售包括重点基金、资产管理等产品销售。创新业务指融资融券、期货IB、买入转售等其他创新业务。
①产品销售任务完成率得分表如下：
产品销售任务完成率 <50％ 50％ 60％ 80％ 100% 得分 0 50 70 100 120 ②创新业务得分：在二级分类内将所有创新业务收入进行排名，