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第二十条??公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：?
（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；? （二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；? （三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；?
（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。?? 第二十一条??公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。? （一）制定股权投资业务的合规检查制度；?
（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；? （三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。?
第二节??市场风险的控制?
第二十二条??市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。?
第二十三条??公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。?
第二十四条??业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。?
第三节??法律风险的控制?
第二十五条??风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。?
第二十六条??在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。?
第四节??操作风险的控制?
第二十七条??公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。?
第二十八条??为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：? （一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；? （二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；?
（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30%，如果突破30%，需提交股东审议；? （四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；?
（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；? （六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；? 第二十九条??尽职调查的风险控制?
（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。?
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。? （3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。?
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。? 第三十条??投资决策的风险控制?
（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；?
（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；?
（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。?
第三十一条??项目管理的风险控制? 公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。?
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。?
（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。?
第三十二条??公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。相关规则另行制定。?
第三十三条??公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。?当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。?
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。? 第五节??其它环节的风险控制?
第三十四条??对财务与资金管理的风险控制?
公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。?
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。? 第三十五条??对人员管理的风险控制? 公司高级管理人员和从业人员应当专职。?
第三十六条??公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。?
第六章??风险控制报告?
第三十七条??风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。?
第三十八条??风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。
第三十九条??公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。?
第四十条??风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。?
第七章??附则?
第四十一条??本办法由风险控制部负责解释。? 第四十二条??本办法自下发之日起实施。?
内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1. 公司内部控制的总体目标
（1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证投资者的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 2. 公司内部控制遵循的原则
（1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；