发布时间 : 星期六 文章工程项目中的风险评估研究更新完毕开始阅读
华北电力火学工程硕十学位论文
现机会多，可预见性也高。虽然只有一小部分项目风险对项目威胁最大，但两个或 更多风险发生偶合作用时，损害后果会相当严重。如果一种风险可预见性很高而损 害后果十分严重，就要考虑是否存在风险的偶合作用。
(3)对比单个风险与单个评价基准、整体风险水平与整体评价基准
当项目整体风险小于等于整体评价基准时，风险可以接受，项目可继续按计划 进行；如果某个单个风险大于相应的评价基准，进行成本效益分析，寻找风险小的 其他替代方案；项目整体风险比整体评价基准大的不多时，可以考虑拟定新的项目 整体方案；项目整体风险比整体评价基准大很多时，风险不能接受，考虑是否放弃 项目。
4．3工程项目风险评价的方法 4．3．1层次分析法
层次分析法又称AHP法(AHP，the analytical hierarchy process)，是20世纪70
年代美国学者T．L．Saaty提出的，是一种在经济学、管理学中广泛应用的方法。层次 分析法可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把它们区分开来。 4．3．2模糊风险综合评价
随着我国由计划经济体制向市场经济体制的逐步过渡，工程项目所面临的风险 越来越大，加强对工程项目风险分析的理论研究和实际应用就显得非常重要。目前 在国际上流行一种工程项目风险分析的方法，即将工程项目中的所有风险一一列 出，然后设计风险调查表，请知名专家，利用专家丰富的工程经验，对各因素进行 模糊评价，并求出平均数，再综合成整个项目进行风险分析，这种方法我们称之为 模糊综合评价法。模糊综合评价法是模糊数学在实际工作中的一种应用方式。采用 模糊综合评价法进行风险评价的基本思路是：综合考虑所有风险因素的影响程度， 并设置权重区别各因素的重要性，通过构建数学模型，推算出风险的各种可能性程 度，其中可能性程度值高者为风险水平的最终确定值。 4．3．3主观概率评分法
主观概率评分法是利用专家的经验等隐性知识，直观判断项目每一单个风险并
赋予相应的权重，如O．10之间的一个数。O代表没有风险，10代表风险最大，然后 把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行分析比较。 4．3．4蒙托卡罗模拟法
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蒙托卡罗模拟法是随机地从每个不确定因素中抽取样本，进行一次整个项目计 算，重复进行成百上千次，模拟各式各样的不确定性组合，获得各种组合下的成百 上千结果。通过统计和处理这些结果数据，找出项目变化的规律。例如，把这些结 果值从大到小排列，统计各个值出现的次数，用这些数值形成频数分布曲线，就能 够知道每种结果出现的可能性。然后，根据统计学原理，对这些结果数据进行分析， 确定最大值、最小值、平均值、标准差、方差、偏度等，通过这些信息就可以更深 入地定量分析项目，为决策提供依据。
工程项目中常用蒙托卡罗模拟法来模拟仿真工程项目的日程，这种技术往往被
全局管理所采用，通过对项目的多次“预演”，得出如图3．3所示的项目进度日程的 统计结果。该图表明了完成项目的累积可能性与某一时间点的关系，项目固定完成 工期越靠左，则按时完成项目的风险越高，反之风险越低。蒙托卡罗模拟法也常被 用来估算项目成本可能的变化范围及项目启动后天数。 4．3．5外推法
外推法是进行项目风险评价的一种十分有效的方法，可分为前推、后推和旁推 三种类型。前推就是根据历史的经验和数据推断出来未来事件发生的概率及其后 果。如果历史数据具有明显的周期性，就可据此直接对风险做出周期性的评价，如 果从历史记录中看不出明显的周期性，就可用一曲线或分布函数来拟合这些数据再 进行外推，此外还要注意历史数据的不完整性和主观性。后推是在手头没有历史数 据可供使用时所采用的一种方法，由于工程项目的一次性和不可重复性，所以在项 目评价时常用后推法。后推是把未知的、想象的事件及后果与已知事件及其后果联 系起来，把未来风险事件归结到有数据可查的造成这一风险事件的初始事件上，从 而对风险做出评价。旁推就是利用类似项目的数据进行外推，用某一项目的历史记 录对新的类似项目可能遇到的风险进行评价。 4．3．6故障树分析法
故障树分析法是1961年到1962年期间，美国贝尔电话实验室的Watson和
Meams等人在分析和预测民兵式导弹发射控制系统安全性时首先提出并采用的。此 后，许多部门和人都对该方法产生兴趣，并展开了卓有成效的研究和应用。目前， 国际上已公认故障树分析法是可靠性分析和故障诊断的一种简单、有效的方法。 故障树分析法是一种演绎的逻辑分析方法，它在工程项目风险分析中的应用主 要是遵循从结果找原因的原则，将工程项目风险形成的原因由总体到部分按树枝形 状逐级细化，分析工程项目风险及其产生原因之间的因果关系，即在前期预测和识 别各种潜在风险因素的基础上，运用逻辑推理的方法，沿着风险产生的路径，求出 19
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风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。我国1976年开始这方面的 研究，现在它已在许多项目中得到应用。
故障树分析法是一种具有广阔应用范围和发展前途的工程项目风险分析方法， 尤其对较复杂的工程项自风险分析非常有效。它具有应用广、逻辑性强、形象化等 特点，其分析结果具有系统性、准确性和预测性。同时，它具有固定的分析流程， 可以用计算机来扶助建树和分析，大大提高了工程项目风险管理的效率。
以上介绍了六种主要的工程项目风险评价方法，每种方法都有其适用范围，工 程项目风险管理者可以根据工程项目风险的特点及所处阶段，采取不同的风险评价 方法，确保更准确地对工程项目风险进行评价，为工程管理者的准确决策提供依据。 4．4强化工程项目风险管理的对策
近几年来，加强风险管理己受到了国内各界人士的广泛关注，我国不少学者对
工程项目风险进行了研究，在引进和推广工程项目风险管理方面做了大量的工作， 为工程项目风险管理的进一步理论研究与实践打下了坚实的基础。前面几章主要论 述了工程项目风险的一些基本问题，而论文的重点是要寻求如何预防和减少工程项 目风险的途径，从而提高工程项目效益，实现项目目标。具体而言，本文认为应当 从以下几个方面展开风险管理： (1)缓解风险
缓解风险策略，顾名思义，是通过缓和或预知等手段来降低风险发生的可能性 或减缓风险带来的不利后果，以达到减少风险的作用。在实施降低风险策略时，最 好将工程项目每一阶段的风险都降低到可接受的水平，这样整个项目的风险就会降 低。在工程项目中，笔者认为在项目生命周期早些阶段实施有效的风险管理会更为 有效。缓解风险是一种主动的风险防范策略，通常采取有形和无形的手段。 1)有形手段
工程法是一种有形的手段，此法以工程技术为手段，消除物质性风险威胁。工 程法缓解风险有多种措施，其中主要的有三种。第一，防止风险因素的出现。在项 目活动开始之前就采取一定措施，减少风险因素，防止风险因素的发生。例如，在 山地、海岛或岸边建设，为了减少滑坡危险，可在建筑物周围大范围内植树栽草， 同排水渠网、挡土墙和护坡等措施结合起来，防止雨水破坏主体稳定。第二，减少 已存在的风险因素。施工现场若发现各种用电机械和设备日益增多，及时果断地换 用大容量变压器以减少其烧毁的风险。若在施工现场已经发现了某些电器设备有漏 电现象，则立即采取措施，一方面找漏电的原因，并有针对性地采取措施：另～方面 做好电器设备的接地，这样就可有效地防止伤亡安全风险的发生。第三，将风险因
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素同人、财、物在时间和空间上隔离，以达到减少损失和伤亡的目的。工程项目在 实施过程中需要很大的投入，决策时需要进行成本效益分析，而且任何工程设施都 需要有人参加，人的素质起了决定性作用，因此工程法要同其他措施结合起来使用。 2)无形手段
无形手段主要包括以下几种形式：1．教育法。工程项目管理人员和所有其他有 关各方的行为不当可构成工的风险因素。要使工程项目风险管理达到高水准，工程 项目具有竞争力，必调动人这个主体资源，使他们发挥出内在的潜力，主动服务于 项目实施要求因此，就必须对项目经理及有关人员进行风险管理教育。教育内容应 该包括资、城市规划、安全以及其他万面的法规、标准和操作规程、风险认识等。 风险管理教育的目的，是要让所有相关人员有风险意识，使他们意识到任何疏或错 误行为都可能对工程造成巨大的损失，全员参与风险管理，以工程项目整体利益为 重，自觉能动的控制风险。2．程序法。工程法和教育法处理的是物质和人的因素， 但是，项目活动客观规律性被破坏也会给工程造成损失。程序法是指以制度化的方 式从事项活动，减少不必要的损失。项目管理组织制定的各种管理计划、方针和监 督查制度一般都能反映项目活动的客观规律性，因此，项目管理人员一定要认执行。 我国长期孥持的基本建设程序反映了固定资产投资活动的基本规律。实践表明，不 按此程序办事，就会犯错误，就要造成浪费和损失。所以，要从战略上减轻工程项 目的风险，就必须遵循基本建设程序。 (2)转移风险
转移风险是将风险转移至参与该项目的其他人或其他组织，其目的不是低风险 发生的概率和减轻不利后果，而是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失 的一部分转移到有能力承受或控制工程项目风险的个人或组织。 1)工程项目担保
工程项目担保是指保证人在实现评估被担保人业绩和信用的基础上向债权人保 证被担保人能够按照合同规定条款完成工程或及时支付有关款项的信用具。其类型 主要有投标担保、履约担保、付款担保、业主支付担保四种。
投标担保可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金的方式，其作用是可
以有效的排除不合格的承包商参加投标：另一方面，当中标承包商因故不能与业主签 约时，保证机构须向业主支付投标保证金或由业主直接扣投标保证金。
履约担保是指承包商无法履行义务时(非业主原因)，担保机构应承担担保责任： 一是向该承包商提供资金、设备、技术援助，使其能继续履行合同义务；二是直接 接管该工程或另觅经业主同意的其他承包商，负责完成合同的剩余部分，业主只按 原合同支付工程款：三是按合同约定，对业主蒙受的损失进行补偿，履约担保除采用 21