发布时间 : 星期六 文章工程项目中的风险评估研究更新完毕开始阅读
华北电力大学工程硕士学位论文
重要性、中重要性和低重要性。如表2—2所示，数字加粗(数值最大的区域)代表高 风险；斜体数字(数值最小)代表低风险；而剩下区域(数值介于最大值和最小值之间) 代表中等程度风险。
通常，项目组在工程开展之前界定风险等级评定程序。项目组可针对每项目标 (如时间，费用和范围)单独确定一项风险的等级，也可制定相关方法为每项风险确 定一个总体的等级水平。
概率和影响矩阵可为风险应对措施提供指导。例如，如果风险发生会对工程目 标产生不利影响，并且处于矩阵高风险区域，可能就要采取重点措施，并采取积极 的应对策略。而对于处于低风险区域的威胁，只需将其放入待观察风险清单或分配 应急储备额，不需采取任何其他积极管理措施。 表2．2概率和影响矩阵2 概率和影响矩阵 概率威胁机会
0．90 O．05 O．09 0．18 O．36 O．72 O．72 O．36 0．18 0．09 O．05 O．70 O．04 O．07 O．14 0．28 0．56 O．56 0．28 O．14 0．07 0．04 0．05 O．03 O．05 O．10 O．20 O．40 O．40 0．20 O．10 0．05 0．03 0．30 0．02 0．03 0．06 0．12 O．24 0．24 O．12 O．06 O．03 0．02 0．10 O．0l O．01 0．02 0．04 0．08 0．08 0．04 0．02 O．Ol O．Ol 0．05 0．10 0．20 0．40 O．80 0．80 0．40 O．20 0．10 O．05
每一风险按其发生概率及一旦发生所造成的影响评定级别。矩阵中所示组织规 定的低风险、中等风险与高风险的临晁值确定了风险的得分 3)风险数据质量评估
定性风险分析要具有可信度，就要求使用准确和无偏差的数据。风险数据质量 分析就是评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的一种技术。在工程项目风险 管理中，它包括检查人们对工程项目风险的理解程度，以及工程项目风险数据的精 确性、可靠性和完整性。用准确性很低的数据得出的定性风险分析结果对工程项目 毫无用处。通常，工程项目风险信息很难收集，并且消耗大．量的时间和资源。 3．5工程项目风险的定量分析
定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风 险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目标造 成的后果，同时分析项目总体风险的程度。这一过程采用大量的数学模型、统计原 理、概率论等现代技术和手段，进行分析和评估。通过量化分析和评估，可以找出 最需要关注的风险，得到理想的进度计划及风险管理目标。 14
华北电力大学T程硕+学位论文 3．5．1定量分析的依据
定量分析的依据主要有：1)组织过程资产。组织过程资产包括先前完成的类似
项目的信息，风险专家对类似项目的研究，以及行业或专有渠道获得的风险数据库。 2)工程项目管理计划。工程项目管理计划包括工程项目进度管理计划和工程项目 费用管理计划。工程项目管理计划为工程项目进度控制规定了格式和标准：工程项 目费用管理计划为工程项目费用的规划、架构、估算、预算和控制规定了格式和标 准。
3．5．2定量分析的方法 1)敏感性分析
工程项目管理活动一般处于在一种动态的复杂环境中，所以一般要进行敏感性 分析。敏感性分析是指通过分析预算项目的主要制约因素发生变化时引起项目评价 指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从而确认项目对 各种风险的承受能力。敏感性分析可以是对项目中单一因素进行努析，即假设项目 活动其他因素不变，只分析一个敏感因素对项目活动的影响，这称为单因素敏感性 分析；敏感性分析也可以是对项目中多个因素进行分析，同时分析多个因素变化对 项目活动的影响，这称为多因素敏感性分析。
在工程项目的整个寿命周期内，存在着各种不确定因素，根据这些因素对项目 的影响程度分为敏感性因素和不敏感性因素。敏感性因素是指那些变化很小就会引 起项目指标较大变化，甚至于变化超过了临界点(所谓临界点是指在该点处，所分析 的因素使某项备选方案从被接受转向被否决)的因素；不敏感性因素是指那些即使在 较大的数值范围内变化，只会引起项目评价指标很小的变化的因素。敏感性分析的 目标就是要在工程项目诸多的不确定因素中，确定敏感性因素和不敏感性因素，并 分析敏感性因素对工程项目活动的影响程度，从而使工程项目管理人员掌握风险水 平，明确进一步的风险途径和技术方法。 2)决策树分析
在决策过程较分散的情况下，采用决策树法可使决策者做出一整套决策。决策 树是对所考虑的决策以及采用这种或者那种现有方案可能产生的后果进行描述的 一种图解方法。决策树用树表示项目所有可供选择的行动方案、方案之间的关系、 方案后果及其发生概率。树根表示项目的初步决策，叫做决策点。从树根向右画出 方案枝，每条树枝代表一个行动方案，方案枝右端叫状态节点从每个状态节点向右 又伸出两个或多个小树枝，代表该方案的两种或多种后果每条小树枝上注明后果出 现的概率。小树枝右端的树叶处注明后果的大小，并用正值表示受益，负值表示损
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失。图2．2是一个典型的决策树图。 结果节点
图2．2典型决策树结构 16 △△△ △
华北电力人学J：程硕十学位论文 第四章工程项目风险评价与控制 4．1工程项目风险评价的依据
风险评价是对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行 项目风险分级排序的过程。它是在项目风险规划、识别和分析的基础上，通过建立 项目风险的系统评价模型，对项目风险因素影响进行综合分析，并估算出各种风险 发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，确定项目的整 体水平，为如何处置这些风险提供科学的依据，以保障项目的顺利进行。工程项目 风险评价的依据主要有：
一是工程项目风险管理计划。二是工程项目风险识别的成果。已识别的工程风 险及风险对工程的潜在影响需进行评估。三是工程进展状况。风险的不确定性常常 与工程项目所处的生命周期阶段有关。在工程初期，项目风险症状往往表现的不明 显，随着工程的实施，风险及发现风险的可能性会增加。四是工程项目类型。～般 来说，普通项目或重复率较高项目的风险程度低；技术含量高或复杂性强的项目的 风险程度比较高。五是数据的准确性和可靠性。用于风险识别的数据或信息的准确 性和可靠性应该进行评估。六是概率和影响程度，这是用于评估风险的两个关键方 面。
4．2工程项目风险评价的过程
风险评价过程活动是依据项目目标和评价标准，将识别和估计的结果进行系统 分析，明确项目风险之间的因果关系，确定项目风险整体水平和风险等级等。工程 项目风险评价过程活动主要包括以下内容： (1)确定风险评价基准
风险评价基准是项目主体针对每一种风险后果的可接受水平。单个风险和整体 风险都要确定评价基准。评价基准选自工程项目目标。实践表明开始阶段一般风险 可接受水平较高，随后会逐渐减小。风险分析和管理有必要随着时间的推移而不断 进行。
(2)综合所有个别风险，确定整体风险水平
确定单个风险之间的关系、相互作用及转化因素的影响，风险的可预见性、发 生概率和后果有多种组合方式，因而工程整体风险评价十分复杂。一般情况下工程 项目风险后果的严重性和发生频率符合帕累托原理，即20％的风险对工程构成了 80％的严重威胁。后果严重的风险出现机会少，可预见性低；后果不严重的风险出 17