发布时间 : 星期六 文章工程项目中的风险评估研究更新完毕开始阅读
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公开出版资料和采访项目参与者来获得经验和教训。 3．2．2工程项目风险形势估计
通过项目风险形势估计，判断和确定项目目标是否明确，是否具有可测性，是 否具有现实性，有多大不确定性，分析保证项目目标实现的战略方针、战略步骤和 战略方法。根据项目资源状况分析实现战略目标的战术方案存在多大不确定性，彻 底弄清项目有多少可以动用的资源。进行项目风险形势估计可以使项目管理领导重 新审查项目计划，揭露隐藏的假设、前提和以前未发觉的风险，尽早发现风险，减 少损失和后期的风险分析土作。 3．3工程项目风险识别的方法
在项目风险识别过程中一般要借助于一些技术和工具，不但识别风险的效率高 而且操作规范，不容易产生遗漏。识别项目风险的方法很多，在具体应用过程中要 结合工程的具体情况，结合起来应用。 3．3．1检查表
检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工 程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判 别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表中所列都是历史上类似工程曾经发生 过的风险，是工程项目管理经验的结晶，一个成熟的工程项目公司或项目组织要掌 握丰富的风险识别检查表工具。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目 成功或失败的原因，其它方面规划的结果(范围、融资、成本、质量、进度、采购与 合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。 3．3．2头脑风暴法
头脑风暴法又叫集思广益法，它是通过营造一个无批评的自由的会议环境，使 与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。头脑风暴 法以共同目标为中心，参会人员在他人看法的基础上发表意见，在发言过程中没有 讨论，不进行判断性评论。这种方法可以充分发挥集体的智慧，提高风险识别的正 确性和效率。
头脑风暴法包括收集意见、核对意见、进行评价。具体过程是：1)选择参与人
员。参加头脑风暴的与会人员主要由工程项目风险分析专家、工程项目风险管理专 家、工程领域的专家以及具有较强逻辑思维能力和总结能力的主持人组成。2)明 确中心议题。各位专家在会议中集中讨论的议题主要有：如果承接某个工程与风险 lO
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投资等项目时会遇到哪些风险，这些风险的危害程度如何等。3)轮流发言并记录。 无条件接纳任何意见，不加以评论，尽量原话记录每条意见，主持人应该一边记录 一边与发言人核对表述是否正确。4)发言中止，对意见进行评价。轮流发言的过 程可以循环进行，但当每个人都曾在发言中跳过时，发言即可停止。发言中止后， 组员共同评价每一条意见，最后由主持人总结出几条重要结论。
应用头脑风暴法要遵循一个原则，即在发言过程中没有讨论，不进行判断性评 论。
3．3．3德尔菲法
德尔菲法又称专家调查法，是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的 问题征得专家意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征得 意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。这种方法不仅适用于工程项目风险 识别，而且适用于预测及决策过程。
德尔菲法的应用步骤为：第一步，挑选企业内外的专家，专家们互不了解，互
不会面；第二步，每位专家对研讨的问题进行匿名分析；第三步，所有专家都会收到 一份全组专家的综合分析答案，在反馈的基础上进行重新分析。该程序可重复进行， 直到获得满意的结果。 3．3．4情景分析法
情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对工程未来的某个状态或某种 情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起风险的关键因素及其影响程度的一种风 险识别方法，它注重说明某些事件出现风险的条件和因素。
情景分析法在识别工程项目风险时的主要功能有：提醒决策者识别工程项目可 能引起的风险性后果；建议合理的工程项目风险范围；分析研究某些主要风险因素 对工程项目的影响；对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。
情景分析法可以通过筛选、监测和诊断，给出某些关键因素对于工程项目风险 的影响。风险因素识别的情景分析法中的这三个过程有着相似的工作元素，即疑因 估计、仔细检查和征兆鉴别，但是在各过程中这三种元素的顺序不同。图2．1是一 个描述筛选、监测和诊断关系的风险识别元素图。 3．3．5 SWoT分析法
SwOT分析法是一种环境分析法，它是英文Strength(优势)、weakness(劣势)、 Opportunity(机遇)和Challenge(挑战)的缩写。SWOT分析在工程项目风险识别中应
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用的基准点是对业主、承包商、设计单位等机构或组织的内部环境优劣势的分析， 在了解自身特点的基础上，判别外部的机会和威胁，然后对工程项目的发展环境做 出准确的判断，继而指定各组织机构的发展战略和策略。SWOT分析形式上很简单， 但实质上是一个长期积累的过程，只有在对工程自身和所处环境准确的认识才能对 其优劣势和外部环境的机会与威胁有一个准确的把握。SwOT分析可随环境变化作 动态系统分析，是一种定性的分析工具，可操作性很强。 图2．1情景分析法工作示意图 表2．1道斯矩阵 IlI IV 优势劣势
列出自身优势具体列出弱势 I V VI
机会SO战略W0战略
列出现有的机会抓住机遇，发挥优势战略利用机会，克服劣势战略 II VII VIII
WT战略ST战略WT战略
列出正面临的威胁利用优势，减少威胁战略弥补缺点，规避威胁战略
SwOT分析一般分为五步进行：第一步，列出工程项目的优势和劣势，可能的
机会与威胁，填入道斯矩阵的1、11、11 1、W区，如表2．1所示。第二步，将内部 优势与外部机会相组合，形成SO策略，制定抓住机会、发挥优势的战略，填入道 斯矩阵的V区。第三步，将内部劣势与外部机会相组合，形成WO策略，制定利用 机会克服弱点的战略，填入道斯矩阵Vl区。第四步，将内部优势与外部威胁相组 合，形成ST策略，制定利用优势减少威胁战略，填入道斯矩阵Vll区。第五步，将 内部劣势与外部挑战相组合，形成WT策略，制定弥补缺点、规避威胁的战略，填 12
华北电力大学工程硕士学位论文 入道斯矩阵VIII区。
3．4工程项目风险的定性分析
定性风险分析指通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标的影响和其 他因素，对已识别风险的优先级进行评估。定性风险分析通常是为风险应对规划过 程确立优先级的一种经济、有效和快捷的方法，并为定量风险分析奠定基础。 3．4．1定性分析依据
定性分析的依据主要包括：1)识别工程项目风险，包括已识别的工程项目的风
险因素、风险事件、风险特征。2)工程项目进展状况。工程项目风险的不确定性， 是与工程项目生命周期所处的不同阶段有关。在工程项目的初期，风险症状往往表 现不明显，随着工程项目的进展，风险以及发现风险的可能性都会增加。3)风险 管理计划。风险管理计划中用于定性风险分析的关键元素包括：风险管理角色和职 责、风险管理预算和进度活动、风险类别、概率和影响的定义，以及概率和影响矩 阵与修改后的利害关系者承受度。在风险管理规划过程中，通常按照项目具体情况 对这些元素进行调整。如果这些元素不存在，可在定性风险分析过程中建立这些元 素。4)工程项目类型。普通类型或重复率较高的项目一般来说风险程度较低，如 一些民用住宅楼。技术含量高、复杂性强的项目风险程度也会比较高，如飞机场、 立交桥等。
3．4．2定性分析的方法 1)风险概率与风险影响评估
风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调查风 险对工程项目目标(如时间、费用、范围和质量)的潜在影响，既包括消极影响或威 胁，也包括积极影响或成本。针对识别的每项风险，确定风险的概率和影响。通过 挑选对风险类别熟悉的人员，采用召开会议或进行洽谈等方式对风险进行评估。其 中包括项目团队成员和项目外部的专业人士。在访谈或会议期间，需要记载相关的 说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等。由于参与者可能不具有 风险评估方面的任何经验，因此需要由经验丰富的主持人引导讨论过程。 2)风险概率和风险影响矩阵
基于工程项目风险级别厂时风险进行优先排序，便于进一步的风险应对。根据
评定的风险概率和影响矩阵的形式(参见表2．2)评估每项风险的重要性及紧迫程度。 概率和影响矩阵形式规定了各种风险概率和影响组合，并规定哪些组合被评定为高