发布时间 : 星期五 文章银行业金融机构案件防控工作考评试题.详解更新完毕开始阅读
第14题
柜员外库领用重要凭证时，应及时清点，清点工作应在（B）进行。【单选】
A.监控下
B.双人会同下
C.会计主管视线范围内
D.内库柜员视线范围内
第15题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门
为（B）【单选】
A.监察室
B.合规部
C.安保部
D.审计部
第16题
《关于加强商业银行代销业务管理的通知》明确，高风险产品是指其风险程度相当于《商业银行理财管理办法》规定的
银行理财产品风险评级（C）以上。【单选】
A.2级
B.3级
C.4级
D.5级
第17题
根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（D）。【单选】
A.
事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况
B.
涉案人员及情况
C.
已经或可能造成的损失
D.
公安司法机关的强制措施
第18题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（A）【单选】
A.董事长
B.监事长
C.行长（总经理）
D.合规总监
第19题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在
立案之日起（C）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。【单选】
A.1个月，5个工作日
B.1个月，10个工作日
C.3个月，5个工作日
D.3个月，10个工作日
第20题
银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。【单选】
A.款
B.密
C.印
D.单
第21题
银行业金融机构的（A）应对其经营活动的合规性负最终责任。【单选】
A.董事会
B.高管层
C.合规管理部门
D.风险管理部门
第22题
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案
件”？（C）【单选】
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系
的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
第23题
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发
[2012]61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义？（D）【单选】
A.指所有的法律法规、监管规章
B.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件
C.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则
D.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还
包括自律性组织制定的有关准则
第24题
银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（C）的原则。【单选】
A.优先
B.渐进
C.独立
D.可控
第25题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行
业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（B）处分。【银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）】银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）。【单选】
A.记大过（含）以上
B.降级（含）以上
C.撤职（含）以上
D.开除（含）以上
第26题
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（C）。
【单选】