2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选 联系客服

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2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选

(总分:65.00,做题时间:120分钟)

一、单项选择题(总题数:49,分数:49.00)

1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。(分数:1.00)

A.三等九级 √ B.三等六级 C.四等九级 D.四等六级 解析:

2.企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。(分数:1.00)

A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 √ D.国家发改委 解析:

3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。(分数:1.00)

A.公司债券 B.金融债券 √ C.企业债券 D.次级债券 解析:

4.以下关于公司型基金的说法,正确的是( )。(分数:1.00)

A.基金是独立的法人机构 √

B.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些 C.主要依据基金合同运营基金 D.投资者享有直接管理基金的权利 解析:

5.中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于((分数:1.00)

A.政府支持机构债券 √ B.金融债券 C.中央银行票据

)。 D.国债 解析:

6.优先股作为一种股权证书,代表着对公司的( )。(分数:1.00)

A.重大决策表决权 B.经营权 C.所有权 √ D.人事任免权 解析:

7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将( )与黄金挂钩。(分数:1.00) A.欧元 B.英镑 C.美元 √ D.日元 解析:

8.1998 年至 2004 年实施积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是( )。(分数:1.00)

A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映 B.转贷资金在中央预算中反映,不在地方预算中反映 C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示 √ D.转贷资金不在中央预算中反映,在地方预算中反映 解析:

9.OTC 是( )的简称。(分数:1.00)

A.芝加哥期权交易所 B.交易所市场 C.场外交易市场 √ D.首次公开发行 解析:

10.一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。(分数:1.00) A.验证 B.托管 √ C.查验资金和证券 D.审单 解析:

11.在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度( )。(分数:1.00) A.不变 B.不能确定 C.越小 √ D.越大 解析:

12.分离交易的可转换公司债券是指债券与( )可以分离交易。(分数:1.00)

A.可赎回权 B.认沽权 C.可回售权 D.认股权 √ 解析:

13.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(分数:1.00)

A.价格优先 √ B.时间优先 C.数量优先 D.席位优先 解析:

14.如果中央银行降低再贴现率,则股价一般会( )。(分数:1.00)

A.上升 √ B.无变化 C.不能确定 D.下跌 解析:

15.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。(分数:1.00)

A.资本公积金 √ B.股本 C.任意公积金 D.盈余公积金 解析:

16.关于通过银行系统发行的凭证式国债,以下说法错误的是( )。(分数:1.00)

A.可以到原购买网点提前兑取 B.可以挂失 C.可以记名 D.可以上市流通 √ 解析:

17.资产评估机构申请证券评估资格,应当具有不少于( )名注册资产评估师。(分数:1.00) A.20 B.40 C.10 D.30 √ 解析:

18.间接融资与直接融资相比,投资者的收益往往会( )。(分数:1.00) A.较多 B.一样 C.较少 √ D.不确定 解析:

19.投资者参与香港联交所自动对盘系统交易,在联交所开市前时段应当采用( )。(分数:1.00)

A.竞价限价盘委托 B.集合限价盘委托 C.集合竞价盘委托 D.增强限价盘委托 解析:

20.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》,企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的( )。(分数:1.00) A.30% B.40% √ C.50% D.60% 解析:

21.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类( )。(分数:1.00)

A.证券公司和银行 B.上市公司和基金

C.企事业法人和境外投资者