发布时间 : 星期三 文章2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选更新完毕开始阅读
2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选
(总分：65.00，做题时间：120分钟)
一、单项选择题(总题数：49，分数：49.00)
1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。（分数：1.00）
A.三等九级 √ B.三等六级 C.四等九级 D.四等六级 解析：
2.企业短期融资券应由已在（ ）备案的金融机构承销。（分数：1.00）
A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 √ D.国家发改委 解析：
3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ）。（分数：1.00）
A.公司债券 B.金融债券 √ C.企业债券 D.次级债券 解析：
4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.基金是独立的法人机构 √
B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 C.主要依据基金合同运营基金 D.投资者享有直接管理基金的权利 解析：
5.中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（（分数：1.00）
A.政府支持机构债券 √ B.金融债券 C.中央银行票据
）。 D.国债 解析：
6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）。（分数：1.00）
A.重大决策表决权 B.经营权 C.所有权 √ D.人事任免权 解析：
7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（ ）与黄金挂钩。（分数：1.00） A.欧元 B.英镑 C.美元 √ D.日元 解析：
8.1998 年至 2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映 B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映 C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示 √ D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映 解析：
9.OTC 是（ ）的简称。（分数：1.00）
A.芝加哥期权交易所 B.交易所市场 C.场外交易市场 √ D.首次公开发行 解析：
10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。（分数：1.00） A.验证 B.托管 √ C.查验资金和证券 D.审单 解析：
11.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（ ）。（分数：1.00） A.不变 B.不能确定 C.越小 √ D.越大 解析：
12.分离交易的可转换公司债券是指债券与（ ）可以分离交易。（分数：1.00）
A.可赎回权 B.认沽权 C.可回售权 D.认股权 √ 解析：
13.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。（分数：1.00）
A.价格优先 √ B.时间优先 C.数量优先 D.席位优先 解析：
14.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）。（分数：1.00）
A.上升 √ B.无变化 C.不能确定 D.下跌 解析：
15.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。（分数：1.00）
A.资本公积金 √ B.股本 C.任意公积金 D.盈余公积金 解析：
16.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.可以到原购买网点提前兑取 B.可以挂失 C.可以记名 D.可以上市流通 √ 解析：
17.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（ ）名注册资产评估师。（分数：1.00） A.20 B.40 C.10 D.30 √ 解析：
18.间接融资与直接融资相比，投资者的收益往往会（ ）。（分数：1.00） A.较多 B.一样 C.较少 √ D.不确定 解析：
19.投资者参与香港联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当采用（ ）。（分数：1.00）
A.竞价限价盘委托 B.集合限价盘委托 C.集合竞价盘委托 D.增强限价盘委托 解析：
20.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。（分数：1.00） A.30% B.40% √ C.50% D.60% 解析：
21.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（ ）。（分数：1.00）
A.证券公司和银行 B.上市公司和基金
C.企事业法人和境外投资者