发布时间 : 星期一 文章关于印发《福建辖区期货营业部分类监管办法(2012年修订)》的通知更新完毕开始阅读
3、关于印发《福建辖区期货营业部分类监管办法（2012年修订）》的通知（闽证监期货字【2012】39号，2012年5
月16日）
第十二条 福建证监局根据现场检查、非现场检查和信访投诉举报事项调查等日常监管掌握的情况及期货行业协会报送的材料，对期货营业部自评结果进行复核，填写《期货营业部分类评价工作底稿（福建证监局复核表）》（附件4）。
第十三条 福建证监局根据期货营业部自评、期货行业协会评价和复核情况，对各期货营业部进行年度综合评价，形成分类评价结果。
第十四条 福建证监局于每年3月31日前将期货营业部的具体得分、扣分事项和分类结果书面告知期货营业部及期货营业部所属公司，并酌情将期货营业部的分类及其违规事实予以公布。
第十五条 期货营业部对扣分事项有异议的，可于收到分类结果后5个工作日内向福建证监局提出书面申诉，并出具有关证明材料；超过5个工作日未提出异议的，视为无异议。
第四章 评价类别
第十六条 依据期货营业部评价计分高低，将期货营业部分为A、B、C、D等4个类别：
（一）A类营业部：在评价年度内评价得分在90分以上（含 90分）的。
（二）B类营业部：在评价年度内评价得分在90分以下， 75分以上（含75分）的。
（三）C类营业部：在评价年度内评价得分在75分以下， 60分以上（含60分）的。
（四）D类营业部：在评价年度内评价得分在60分以下的 机构；或因违规行为被监管部门釆取监管措施的机构。
第十七条 期货营业部因一项考核指标扣分达20分以上的，福建证监局将下发责令整改通知书；因一项考核指标扣分达 50分以上的，营业部的分类直接进入D类。
第十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的期货营业部，福建证监局将在应扣分事项上加倍扣分，并视情节轻重对期货营业部分类下调至C类或D类，并对签署确认意见的期货营业部负责人、合规监察员和首席风险官采取监管谈话等措施，并记入诚信档案。
第十九条 期货营业部未在规定日期内上报自评结果的，将营业部类别下调1个类别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第五章 分类结果的使用
第二十条 福建证监局将按照分类监管原则，把分类评级与现场检查、非现场检查、信访投诉调查、行政许可等监管手段结合起来，强化过程监管，依据各期货营业部自我管理能力和状况，分别实施宽严不同的差异化监管措施，以达到扶优限劣的效果。
对连续两年被列为C类的期货营业部，福建证监局将视情节轻重向其所属期货公司就该期货营业部负责人的任职能力提出异议。针对D类期货营业部存在的违法违规问题或风险隐患，福建证监局将釆取出具警示函、责令改正等相应监管措施，在辖区范围内通报批评，抄送总部所在地证监局，并视情况就期货营业部负责人任职能力向其所属期货公司提出异议。
第二十一条 期货营业部分类结果将作为所在期货公司新设营业
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网点等事项的审慎性条件。
第六章 附则
第二十二条 新设营业部应当自取得营业执照和经营许可证之日起即进入评价期，并作为首次分类评价依据。营业时间满 6个月进入首次分类评价；营业时间未满6个月的则累积到下一分类评价期。
第二十三条 本办法由福建证监局负责解释。 第二十四条 本办法自下发之日起施行。 附件：
1.期货营业部分类评价考核指标
2.期货营业部分类评价工作底稿（期货营业部自评表） 3.期货营业部分类评价工作底稿（期货行业协会评价表) 4.期货营业部分类评价工作底稿（福建证监局复核表）
附件1
期货营业部分类评价考核指标
一、扣分项 考核内容 条目 考核项目 扣分标准 营业场所产权不清晰、使用权不稳定、非经营性房产，期货公司无该房产所1 扣20分 有权或者使用权证明 营业 营业场所不具备消防检验合格证明，不具备消防设施和灭火器材，不符合消场所 2 扣20分 防安全管理规定 3 营业部擅自增设或变更营业场所，或在核准场所以外开展营业部经营及管理扣10分 4 营业部未配备2条以上网络通讯线路 扣5分 5 营业部未配备2条以上具有录音功能的电话线路 扣5分 营业部未采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施无法提供正设备 6 扣20分 常业务运行4小时的供电时间 设施 7 营业部未配备满足开户管理要求的相关影像采集设备 扣20分 场 8 营业部未配备防火、外围隔离以及防盗设施 扣5分 地 9 为投资者提供现场交易的营业部，营业部办公场所未与现场交易区域相对隔扣2分 设 未在信息公示栏公示中国期货业协会网址及期货公司网址，期货公司及营业施 部的投诉和服务电话，营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息，客户投诉渠道和纠纷处理流程；未提示投资者可以通过中10 扣5分 国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息；未提示投资者可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算信息 结果和期货交易相关的其他信息 公示 11 未在营业场所公示营业部期货居间人的姓名、性别等信息，《期货居间人承扣2分 公示信息发生变化的，未在变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进12 扣5分 行变更 13 未备臵期货交易相关法规和期货交易所业务规则 扣5分 14 未公开开户、出入金、交易、风险控制等相关期货经纪业务流程 扣5分 15 营业部负责人未取得任职资格 扣20分 期货公司未在拟任营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内为其办16 扣5分 理任职手续；或未在做出任用决定之日起5个工作日内向福建证监局报备 营业部负责人未在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营17 扣20分 管理工作 营业 18 营业部负责人兼任其他营业部负责人，或在期货公司总部兼任除董事以外的扣20分 营业部负责人1年内存在累计离岗时间超过3个月的，所属期货公司未更换部负 19 扣5分 营业部负责人 责人 营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司未临时指定1名符合人 20 扣5分 营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，或未提前5个工作日向福建证员 监局报告 21 代为履职人员未实地履行职责，履职期间未暂停管理公司的其他事务 扣5分 管 22 营业部负责人自行离职，未向福建证监局报告 扣5分 理 23 未建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度 扣5分 营业部未设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业24 扣20分 务岗位，未配备专职的工作人员，前、中、后台业务未分开 25 营业部财务岗位工作人员没有会计从业资格证书 扣20分 人员 26 除营业部负责人外，营业部工作人员少于5人 扣20分 岗位 每查实1人次扣27 营业部从事期货业务活动的工作人员未取得期货从业资格 5 分，最高扣20分