发布时间 : 星期六 文章证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库更新完毕开始阅读
答案:D
解析: A股不是外资股。
(40) 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( ) 的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。 A: 1% B: 5% C: 8% D: 10% 答案:B 解析:
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，
可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让 。
(41) 不属于直接融资范畴的是( )。 A: 股票融资 B: 公司债券融资 C: 国债融资 D: 向银行借款 答案:D
解析: 选项D属于间接融资。
(42) 保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。 A: 保单责任 B: 公司普通债券 C: 向银行贷款 D: 公司股票 答案:D 解析:
保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、 先于保险公司股权资本。
(43) 下列不属于货币市场构成的是( )。 A: 短期政府债券市场 B: 中长期债券市场 C: 商业票据市场
D: 大额可转让定期存单市场 答案:B 解析:
货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、
可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确． (44) 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。 A: 浮动利率 B: 官方利率 C: 市场利率 D: 固定收益 答案:D 解析:
利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别。
其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。
固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响， 价格变化与利率变化一般呈反向关系。
(45) 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是( )。 A: 如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足．发行人必须补充提供 B: 预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续 C: 募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则 D:
股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 答案:D 解析:
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20 个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格． 将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的． 公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保。 办理相关登记手续。
(46) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A: A股 B: H股 C: B股 D: G股 答案:A
解析: 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 (47) 以下说法错误的是( )。
A: 上市公司股份回购，只能使用自有资金
B: 上市公司转增股本．股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C: 上市公司配股．原股东可以放弃配股权
D: 上市公司增发新股．不可以面向少数特定机构或个人 答案:D 解析:
增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发， 也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后．公司注册资本相应增加。 (48) 无形市场与有形市场的一个最明显的区别是( )。 A: 交易场所不固定，分散交易 B: 交易范围比较广 C: 交易时间不集中 D: 交易的种类多 答案:A
解析: 交易场所不固定，分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。 (49) 下列不属于货币市场特点的是( )。 A: 流动性强 B: 风险小 C: 偿还期短
D: 筹集的资金大多用于固定资产投资 答案:D
解析: 货币市场的特征包括：低风险、低收益；期限短、流动性高；交易量大。
(50) 第一只ETF是在( )推出的。 A: 英国 B: 美国 C: 加拿大 D: 澳大利亚 答案:C 解析: 略
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。 (51) 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 Ⅱ．场外交易市场包括店头市场
Ⅲ．在场外交易市场上．交易方式有不同的形式 Ⅳ．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 A: ⅠⅡ B: ⅡⅢⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:B
解析: 场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。 (52) 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A: ⅠⅡ B: ⅠⅢⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:B 解析:
Ⅱ项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 (53) 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。 Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体 Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体 Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证 A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析: 略
(54)下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有( )。 Ⅰ．间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配 Ⅱ．间接融资安全性较高
Ⅲ．直接融资可以降低社会的融资成本
Ⅳ．间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中 V.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由 A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅣV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣV 答案:B
解析:间接融资的主动权掌握在金融中介手中。资金贷给谁不贷给谁，由金融机构决定 ：Ⅰ项错误。间接融资降低社会的融资成本；Ⅲ项错误。
(55) 存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有( )。 Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值 Ⅱ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的． 应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
Ⅲ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 应当参考类似投资的现行价格或利率．
调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值 Ⅳ．有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的． 应当参考类似投资的现行价格或利率．以确定股票投资的公允价值 A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:C 解析:
Ⅳ项，有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的， 应对最近交易的市价进行调整．以确定股票投资的公允价值。 (56) 金融期货的交易方式特征包括( )。 Ⅰ．逐日盯市制度
Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具 Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具 Ⅳ．保证金制度 A: ⅠⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:A 解析:
期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度，
交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 (57) 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元 Ⅲ．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近l 期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元
Ⅳ．发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司 A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ