发布时间 : 星期二 文章反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库 含答案更新完毕开始阅读
A.登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况 B.工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证
C.组织机构代码证和税务登记证 D.国家授权机关批准成立的有效批件
4.开立外债专用账户，银行应审核以下哪些项目ABC
A.外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.外汇管理局核发的《外债登记证》是否有效 C.外债借款合同上的要素与《外债登记证》是否相符
D.国家外汇管理局核准发放的《国家外汇管理局开立外汇账户批准书》
5.境内机构(外商投资企业除外)开立经常项目下外汇账户，银行应审核以下哪些证明文件ABCD
A.公司章程、验资证明(如有需要) B.国务院授权机构批准经营业务的批件
C.外汇局审核时提供的相应合同、协议或者其他有关材料
D.查询外汇账户管理信息系统中企业基本信息登记情况 6.开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些BCD A.经营部门负责人 B.拟开立账户的对公客户 C.法定代表人 D.开户经办人
7.开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面ABCD
A.要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件，如企业法定代表人为中国公民，须联网核查其身份证
B.授权他人办理的，还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件，并通过联网核查代理人身份证
C.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人，了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D.银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对，二者相一致的，可为其开立资本项目外汇账户
8.开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目ABCDE
A.投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效 C.工商部门出具的公司名称预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符 D.商务部门对外资非法人项目的批复文件
E.外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
9.经常项目主要包括什么ABCD A.货物 B.服务 C.收益 D.经常转移
10.资本项目主要包括什么ABCD A.资本转移 B.直接投资
C.证券投资 D.衍生产品及贷款
11.开立对公外汇存款账户的为以下哪些人员ABCDE A.银行营业网点经办人员 B.经营部门负责人 C.国际业务结算人员 D.客户经理
E.其他相关业务人员
12.开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注哪些方面ABC
A.大额现金开户 B.异常开户
C.存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D.一般存款账户